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深交所刘海波:将降低ETF融资融券标的门槛

  • 来源:多盈金融
  • 2014-04-18
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  深圳证券交易所总经理助理刘海波

  新浪财经讯 4月18日,上证第四届全球基金峰会在北京威斯汀大酒店举行。论坛主题为“创新与融合——全球视野下的资产管理新格局”。以下深圳证券交易所总经理助理刘海波主题演讲实录。

  刘海波:尊敬的孙会长,各位来宾,下午好。非常高兴参加今天上证第四届全球基金峰会。

  这个峰会已经举办了三年多,这中间见证了我国公募基金发展和成长,目前公募基金数量已经1600多支,增长了80%。规模也已经由2万亿增长到3.5万亿增长了70%,可以说上证基金峰会见证了基金行业快速发展,借此机会我想跟在座的各位基金行业同仁们沟通汇报一下交易所基金市场的一些想法和思考。

  基金行业当前面临的一些新的情况和新的形势,回顾国外的基金市场发展历史,大致经过了萌芽、成长、创新和爆发这么几个阶段。我们国家的基金行业经过了16、17年的发展,从目前的阶段来看,基本上相当于国外的创新的阶段。到2013年年底,美国的股票基金市场比重大约占到了51%,我们的比例现在是55%,美国货币基金的比重占20%,我们是30%,从另外一方面来看,我们公募基金占证券市场是14%,美国比例是70%。股票基金在目前A股市场比重也只有7.6%,美国占它的股票比重大概是40%。可见未来我们的基金市场的发展潜力是很大的,希望通过基金行业同仁的共同努力让市场能够尽快的进入爆发增长的阶段。

  第二方面就是基金的销售方式,近年有了一个新的变化,余额宝为代表的各类宝类的货币基金发展迅速,余额宝现在已经达到了5千亿人民币,再加上其它的类似的货币基金的规模,现在大概在1万亿。宝类基金总规模的45%,占到公募基金的比例是18%,目前互联网已经成为基金销售重要渠道,截止2014年3月,触网的基金公司超过了30家。累计发行了约40支触网基金产品,规模已经到了9千多亿人民币。

  成功的互联网企业可以完善客户体验不懈追求,对提升流量和发展客户的投入以及如履薄冰的意识促进了基金行业的发展。

  第三个基金管理人有了新的变化。新的基金法实施以后,管理人从单一的基金公司发展为基金、保险、信托、证券等多元化的机构。东证资管机构发行了公募产品。

  另外一个就是差异化。部分基金公司开始走上了差异化发展的道路,天弘基金就是一个典型的例子。互联网金融的模式和渠道引起了全市场的高度关注。

  下面深交所基金发展情况跟大家做一个简要的汇报。截止2014年3月,深交所上市基金突破300支,场内托管基金份额达到1400亿,管理资产大概130亿元,形成了ITF、封闭式基金等,具有不同收益的风险特征和系列。同时在发展当中也存在不足,近三年以来场内基金数量增加了两倍,但是规模增长不明显,数量很大,规模有限。就要思考如何把现有产品做大,如何更合理基金的产品线。

  二是上市基金流动性仍然不够均衡,尤其是规模小的基金流动性较差,需要优化基金交易机制,提高流动性。面对市场形势,深交所高度重视,将深交所成为交易转让,创新研发和信息研发的基金业务发展平台。

  下面做好几个工作。

  降低ETF融资融券标的门槛,推动ETF转融通标的的范围,推进债券型分级基金A股份额,推动ETF回本交易,尽快推出上市基金流动性服务等。

  第二是推动产品创新,完善产品线,开发一些受市场欢迎的风格化产品,如行业ETF和细分行业分级基金,跨境分级基金。积极论证深港基金挂牌上市,努力做大做强现有产品。

  三是加强自律,加强风险管理。共同做好日常运行风险管理,去年10月召开了ETF风险管理研讨会,就ETF风险管理共同问题和基金管理人展开了交流,下一步坚持开展ETF风险现场检查,进一步完善上市产品风险管理的沟通和经验交流机制。

  各位领导,各位来宾,新的形势给基金带来新的思考和机遇,我们相信基金将会迎来更加多元化的时代,深交所与基金行业一起扎实推进各项工作,与基金行业创新发展发挥更加积极的作用,也借此机会向各界人士对深交所的工作支持表示衷心的感谢,谢谢大家!

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