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证监会徐浩:推进监管转型 放开机构设立限制

  • 来源:多盈金融
  • 2014-04-18
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  中国证监会证券基金机构监管部副主任徐浩

  4月18日,上证第四届全球基金峰会在北京威斯汀大酒店举行。论坛主题为“创新与融合——全球视野下的资产管理新格局”。以下中国证监会证券基金机构监管部副主任徐浩主题演讲。

  徐浩:各位来宾、各位朋友,大家下午好!

  非常高兴参加本次峰会,根据本次峰会的提议,我想借这次机会谈一谈对我国资产管理行业发展的个人看法,不当之处请大家批评指正。大家知道,从大的社会环境来讲,十八届三中全会提出了全面深化改革的战略部署,要让市场在资源配置中发挥决定性的作用,资产管理行业作为资本市场的买方责任重大。而转变政府职能简政放权,又为充分激发市场活力,发挥市场主体自主经营主观能动作用创造了条件。从行业小行业来讲,新基金法完善了行业的顶层设计,相关法规制度环境更加优化合理,因此当前资产管理行业面临着难得的发展机遇和巨大的发展空间,从监管的角度,如何支持资产管理行业进一步创新规范健康的发展是当前的重要使命,而从经营者的角度,如何抓住机遇,增强竞争意识与创新意识,提升财富管理和服务实体经济的能力是当前首要任务。

  下面我从两个方面来谈一谈我的个人观点,从监管部门的角度和从市场经营的角度。首先从监管部门的角度来说,推进监管转型是证监会贯彻落实党中央国务院部署所必须完成的重要任务,也是资本市场改革创新和健康发展的内在要求,是顺应时代发展潮流。一是要继续推进监管转型,提供监管效能,提高市场效率和活力。具体来讲,有以下几点,首先是简政放权,释放市场活力,大幅精简整合清零,审批备案报告事项,减少微观事物的管理,推进原则监管,增强规则的弹性,允许创新业务先行先试,建立鼓励创新包容失败的行业文化。第二,是按照功能监管的要求,建立公开透明的牌照管理体系形成多元化的竞争格局,打破机构业务相互割裂的局面,允许在有效防范利益冲突的前提下,交叉申请业务牌照,增加牌照审核的透明度,明确各类牌照的申请条件、流程、期限做到规则公开、过程公开、结果公开。第三,放开机构设立限制,支持各类主体申请公募基金管理牌照,支持证券公司等机构申请机构的牌照,推动建立场内与场外直销与代销,网上与网下多元化的渠道,形成国有、民营、内资、外资并存的多元和竞争格局和优胜劣汰机制。这是监管部门做的第一个持续推进监管转型。

  第二个方面,要完善制度,打造支持行业创新发展的制度和平台。一,尽快出台新基金法的规章,构建公募、私募资产管理相对应的法规体系。二,进一步完善行业基础制度,完善基金份额质押制度,完善基金的估值核算制度以及税收制度等等。第三,加快基础平台建设,构建统一的后台服务体系,推进基金统一帐户体系建设,建设产品集中的登记体系,完善行业信息技术标准及数据平台建设,推动交易销售登记等数据的统一,推进行业数据集中备份实现基金投资者分析等行业的工作。关于基础的制度和平台。

  第三个方面加强监管,构建协同高效综合完善机制,完善风险导向的非现场检测与现场检查机制,探索建立以合规以风险综合指标的体系。二,加执法,不愿、不能、不敢的违反环境,严厉打击各种形式的利益输送,大幅违规事情的成本。三,建立风险组织机制,建立行业分级风险应急预案,明确重大风险组织程序打造集中统一,协同有效的监管体系,建立对跨行业、跨市场经营带来的交叉性金融风险的监测与预警机制,提高宏观审慎的监管效率。这是第一个方面,从监管部门的角度来看,我们下一步准备怎么进一步的简政放权推动监管转型,怎么从制度层面,后台的平台建设的层面来支持行业的创新发展。

  第二个方面从经营者的角度,资产管理机构抓住机遇增强创新意识提升实体服务经济。一是重视资本,探索激励灵活约束有效的公司治理活动,探索组织形式的多样化,实现持有人的利益、员工利益、股东利益的和谐统一,探索专业人士发行设立基金公司,完善契约型基金治理,进一步优化机制,公司制、有限合伙制。二是加强人才队伍的建设,倡导从业人员诚实守信,克尽职守的行业文化,完善管理人和基金经理绩效评价机制。探索第三方机构管理人研究评价完善经济经理内外部排名。三是进一步丰富资产管理产品,优化传统产品,积极开发跨境跨市场,覆盖多种类别,差异化的收费机构与收费水平的产品。研究国际产品的基础上,推出适合我国市场需求的创新产品,研究新方式,探索基金投资范围的主体。四是基金开拓基于互联网开展的销售服务创新,利用移动互联网的现代技术改造传统业务,借助互联网平台覆盖面广,大数据存储等优点扩展客户基础,提升客户体验,降低交易成本扩大资管幅度的广度与深度,以销售子公司为主体搭建电商平台,资产管理机构还可以进一步探索支付业务的综合,我们打下了扎实的制度、专业和人力的基础,当前我们应当充分认识到发展资产管理行业的历史使命,切实转变思路,增强竞争意识与创新意识,形成助推行业持续发展的制度基础和公众认可的诚信基础,努力建设一个开放、包容、多元能够有效服务于社会集体经济发展需求的强大综合资产管理行业。

  最后祝本次峰会圆满成功!谢谢大家!

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