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券商着手整顿两融 机构或选择减持

  • 来源:多盈金融
  • 2015-01-19
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    上周五12家券商因融资类业务违规被证监会采取了行政监管措施,其中券商股龙头中信证券[-10.00% 资金 研报]被暂停信用账户开户3个月。与此同时,中信证券又被大股东减持超百亿元。对此,中信证券相关人士表示,公司已按照监管层要求着手整顿两融业务,但该人士否认大股东减持A股是为了参与H股定增套利,称大股东将不参与H股定增。

    就上述消息对市场的影响,深圳有基金经理透露,目前市场情绪高涨,券商股又是本轮行情的龙头,基金等机构投资者可能会减持券商股,以规避调整风险。

    “这次检查发现我们的逾期客户共计79名,到期合约中,5亿元以上的负债规模占到期总金额比重为60.23%。”中信证券融资融券业务部相关人士称,在市场长期下跌、客户浮亏较大的情况下,强制平仓将使客户的浮亏变成实亏,会给客户造成巨额投资损失,同时集中强制平仓也会对市场产生极大冲击。

    中信证券、海通证券和国泰君安等多家券商均认为,一方面会针对监管层处罚认真整改,同时也呼吁监管部门尽快推动修改融资融券业务管理办法,取消客户6个月必须平仓一次信用持仓股票的规定,这不仅有利于培养长线投资者,也有利于避免市场不必要的波动。“海外市场普遍允许客户融资合约到期后展期1~2次。”中信证券上述人士称。

    具体整改措施方面,中信证券今日公告称,一是暂停新开立信用账户3个月;二是自1月16日起,不允许有任何新增合约逾期,距合约到期两周前会反复提醒客户及时了结合约,到期未了结会执行强制平仓;三是在监管规定的时间内完成过往逾期合约的清理;四是将融资融券业务客户开户条件由客户资产满人民币30万元提高到满人民币50万元。

    同时,中信证券还遭遇大股东减持3.48亿股利空突袭。对于市场关于中信证券大股东精准减持有可能涉嫌内幕交易的说法,一位不愿具名的中信证券董事总经理称,作为中信集团的子公司,中国中信有限公司减持中信证券上百亿元股份,首先要在内部走流程并上报中信集团,这些流程完成耗时很长,因此从证监会作出处罚决定到发布决定的这一时间,仅走流程的时间都不够。

    深圳一位基金经理表示,由于近段时间监管机构一直在对证券公司进行检查,近期券商股表现萎靡,对监管机构出台这一处罚措施市场可能已经有所预期,只是石头落地后券商股可能继续下跌,基金等机构可能继续减持,以规避调整风险。

    一位不愿具名的券商高管认为,证监会对融资融券违规的处罚对券商业绩影响不大,因为目前几乎所有券商的两融额度都已用到极致,券商缺少增量资金支撑新开两融账户的需求;在目前行情下,能开两融业务的客户早已开通,增量信用账户有限,暂停新开两融账户对业绩影响不大。

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