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瞒天过海术失灵 一个半月5家私募被罚

  • 来源:多盈金融
  • 2015-01-21
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 1月20日,基金业协会发布公告,对中益汇金、中财鼎盛等4家私募投资基金管理人和有关责任人员作出纪律处分。《证券日报》记者注意到,这是继2014年12月7日对深圳吾思基金做出处分后,基金业协会开出的第二张罚单。至此,已经有5家私募基金在短短一个半月内领到了处罚单。

 公告称,据投资者投诉反映,私募投资基金管理人中益汇金、中财鼎盛未能按约定支付投资本金和收益,存在涉嫌虚构投资项目或擅自变更资金用途等违法违规问题。基金业协会按照有关规定分别对中益汇金和中财鼎盛进行了现场检查。在现场检查期间,中益汇金和中财鼎盛对基金业协会的检查工作不予配合,拒绝提交相关资料,使得基金业协会对投资者的投诉事项无法查证。同时,基金业协会发现中益汇金、中财鼎盛存在未按规定如实填报登记信息、未按规定报告重大事项等违规情形。特别是,中益汇金和在基金业协会登记的中农德金、中富知金互为关联方,3家私募投资基金管理人均未按规定向基金业协会申报关联方信息。

 据违规事实和情节,基金业协会决定对中益汇金及其法定代表人唐群雁、中农德金及其法定代表人隋欣、中财鼎盛及其时任法定代表人高培峰作出公开谴责、加入黑名单的纪律处分;对中富知金法定代表人付强作出公开谴责的纪律处分。被加入黑名单的机构或人员,不得从事私募投资基金管理业务。在停止或改正违规情形并采取措施保护投资者合法权益,消除不良影响后,当事人可以申请移出黑名单。

 公告还表示,中财鼎盛及其法定代表人高培峰放弃听证权利,接受基金业协会作出的纪律处分。中益汇金、中农?金和中富知金以及唐群雁、隋欣、付强提出书面申辩意见并申请听证。基金业协会应要求于2015年1月12日举行了公开听证会。经过听证,考虑到中富知金法定代表人付强的工作系唐群雁安排且违规情节相对较轻,基金业协会决定不将付强加入黑名单。

 《证券日报》记者注意到,早在2014年12月31日,基金业协会发布《关于改进私募基金管理人登记备案相关工作的通知》,旨在使私募基金登记备案更加便捷、高效、透明,进一步加强以信息披露为核心的行业自律管理,提高登记备案电子化水平和工作效率,便利私募基金管理人办理登记备案事项。

 基金业协会昨日强调,私募投资基金管理人应当严守“诚信守法、不变相公募、面向合格投资者募集资金”的三条底线,坚持诚信为本,按照登记时提交的承诺,遵守自律规则,服从自律管理,自觉维护行业秩序,切实维护投资者的合法权益,共同提升行业形象。对于违背承诺,不接受自律管理的私募投资基金管理人,基金业协会将依法依规从严处理,决不姑息。对于发现的违法犯罪线索,基金业协会将及时向有关监管部门进行移交。 

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