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中国基金业协会给四家私募基金开罚单

  • 来源:多盈金融
  • 2015-01-21
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  北京商报讯(记者马元月苏长春)当私募基金还在怀疑基金业协会的监管力度时,殊不知,基金业协会的大棒已向四家私募公司挥下。昨日,基金业协会通报,将处分中财鼎盛投资管理有限公司(以下简称“中财鼎盛”)、北京中益汇金投资基金管理有限公司(以下简称“中益汇金”)等四家涉嫌虚构投资项目、未按规定如实填报登记信息的私募基金公司。

  群众的眼睛是雪亮的,基金业协会将私募基金纳入监管后,私募基金的投资者也终于投诉有门了。昨日,据基金业协会通报,由于前期接到投资者投诉,在基金业协会中登记的私募基金管理人北京中益汇金、中财鼎盛未能按约定支付投资本金和收益,存在涉嫌虚构投资项目或擅自变更资金用途等违法违规问题。

  按照有关规定,基金业协会分别对中益汇金和中财鼎盛进行了现场检查,但调查过程中,中益汇金和中财鼎盛对基金业协会的检查工作却不予配合,拒绝提交相关资料,使得基金业协会对投资者的投诉事项无法查证。

  不过,基金业协会后期梳理资料调查发现,在中益汇金、中财鼎盛进行备案登记过程中,存在未按规定如实填报登记信息、未按规定报告重大事项等违规情形。特别是,中益汇金和在基金业协会登记的北京中农德金投资基金管理有限责任公司(以下简称“中农德金”)、北京中富知金股权投资管理有限公司(以下简称“中富知金”)互为关联方,3家私募投资基金管理人均未按规定向基金业协会申报关联方信息。

  根据上述违规事实和情节,经自律监察委员会审理,基金业协会决定对中益汇金及其法定代表人唐群雁、中农德金及其法定代表人隋欣、中财鼎盛及其时任法定代表人高培峰做出公开谴责、加入黑名单的纪律处分。此外,对中富知金法定代表人付强做出公开谴责的纪律处分。

  值得注意的是,被加入黑名单的机构或人员,不得从事私募投资基金管理业务。在停止或改正违规情形并采取措施保护投资者合法权益、消除不良影响后,当事人方可以申请移出黑名单。

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