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基金业协开出“纪律罚单”:3家私募被列入黑名单

  • 来源:多盈金融
  • 2015-01-21
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  继去年末深圳吾思因涉资金挪用案被基金业协会加入黑名单、禁止从事私募投资基金管理业务后不久,近日又有三家私募基金遭遇了暂时“禁业”处罚。

  《第一财经日报》20日获悉,基金业协会已对北京中益汇金投资基金管理有限公司(下称“中益汇金”)及其法定代表人唐群雁、中财鼎盛(北京)投资基金管理有限公司(下称“中财鼎盛”)及其时任法定代表人高培峰、北京中农德金投资基金管理有限责任公司(下称“中农德金”)及其法定代表人隋欣作出公开谴责、加入黑名单的纪律处分以及对北京中富知金股权投资管理有限公司(下称“中富知金”)法定代表人付强作出公开谴责的纪律处分。

  基金业协会称,被加入黑名单的机构或人员,不得从事私募投资基金管理业务。在停止或改正违规情形并采取措施保护投资者合法权益,消除不良影响后,当事人可以申请移出黑名单。

  “加入黑名单,以后很难在私募圈混了。”某私募基金管理人员对《第一财经日报》称,对于私募基金公司而言,受到纪律处分,业务开展还有回旋余地,但一旦加入了黑名单,就等于受到了若干年市场禁入的处罚。

  据基金业协会消息,因投资者反映中益汇金、中财鼎盛未能按约定支付投资本金和收益,存在涉嫌虚构投资项目或擅自变更资金用途等违法违规问题,基金业协会通过现场检查发现,这两家公司存在未按规定如实填报登记信息、未按规定报告重大事项等违规情形。特别是,中益汇金和在基金业协会登记的中农德金、中富知金互为关联方,3家私募投资基金管理人均未按规定申报关联方信息。同时,在现场检查期间,中益汇金和中财鼎盛对检查工作不予配合,拒绝提交相关资料,使得基金业协会对投资者的投诉事项无法查证。

  按照《纪律处分实施办法(试行)》的有关规定,基金业协会在作出纪律处分前履行了事先告知程序。中财鼎盛及高培峰放弃听证权利,接受作出的纪律处分。中益汇金、中农�越鸷椭懈恢�金以及唐群雁、隋欣、付强提出书面申辩意见并申请听证。基金业协会应要求于2015年1月12日举行了公开听证会。经过听证,考虑到中富知金法定代表人付强的工作系唐群雁安排且违规情节相对较轻,因此决定不将付强加入黑名单。

  (编辑:吉萧彤)

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