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南方一LOF暴涨停牌分析师:或与控盘有关

  • 来源:多盈金融
  • 2015-01-28
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  每经记者 宋双

  LOF基金因交易价格连续大幅波动而启动停牌自查,这在业内十分罕见。

  《每日经济新闻》记者注意到,南方基金旗下产品――南方聚利1年定期开放债券型证券投资基金(LOF)也在此次停牌之列。

  2015年1月16日至1月22日的5个交易日,南方聚利在二级市场4度涨停,而1月21日其一度发布交易价格波动提示公告;1月23日则直接公告自查停牌。

  公告称,根据《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的相关规定,为保护广大投资者利益,公司将就价格波动情况进行必要的核查,待公司完成相关核查工作并披露相关结果后复牌。

  1月22日午后收盘,南方聚利二级市场交易价格为1.598元,而当日基金份额净值为1.031元,即停牌前溢价率已经高达54.99%。

  涨停期间,南方聚利成交量及成交金额骤然放大。1月16日成交金额为27.79万元,1月19日为11.14万元,1月22日则放大至64.26万元。不过1月20日和1月21日成交金额均不足万元。

  南方基金内部人士向《每日经济新闻》记者表示,目前暴涨原因还在调查之中,复牌日期也尚未确定,未来一切以公告为准。

  资料显示,南方聚利成立于2013年7月23日,其实际上是一只带有封闭期的债券基金,截至2014年四季度末总规模为3.47亿份,而场内流通份额仅为2177.66万份。根据2014年半年报公布的持有人户数来看,当时持有户数为2037户,前十大持有人中排在第一和第二的分别是东方证券(规模为850万份)和广发证券(000776) (规模为800万份),持有比例分别为39%和36.7%;其余八位持有人均是自然人。

  华泰联合证券分析师王乐乐认为,南方聚利作为低流动性品种,流通盘规模也较为有限,成交突然活跃或许与某些资金要求控盘有关。但记者并未得到南方基金方面的回应。

  同花顺(300033)iFinD数据统计显示,目前市场上一共有121只LOF基金,其中股票型LOF基金56只,债券型36只,混合型14只,QDII型15只。上市交易份额最大的是长盛同盛成长优选,规模为39.24亿元;最低的是信诚周期轮动,规模只有5.21万元。

  南方聚利属于债券型LOF基金,该类型中上市交易规模最大的是易方达岁丰添利15.56亿元,也是唯一一只场内流通规模超过10亿元的债券型LOF基金;最小的银华中证中票50指数,规模仅为31.7万元;博时安丰18个月定开债、中银盛利定期开放债券场内流通规模也均不足50万元。

  不仅如此,同为二级市场交易性产品,不论与ETF基金还是近期大热的分级基金相比,LOF基金整体成交始终十分低迷,被动型略好于主动型。

  王乐乐指出,主动型LOF基金成交不活跃其实很正常,因为该类基金透明度不高。也就是说,在有投资套利需求的资金看来,其并不是一个可以完全了解买卖动向的产品。而透明度高的产品选择较多,例如被动型LOF基金就没有这类顾虑,只需要判断其追踪的指数是否符合投资需求。

  对于主动型LOF基金如此“鸡肋”的设计,王乐乐认为,这种设计的必要性不是特别大。不过基于QDII基金的特殊性,QDII-LOF基金的二级市场流通份额设计价值较高。目前QDII-LOF基金从场内流通规模来看,主要有嘉实H股指数(规模为3.37亿)元,工银标普全球自然资源指数 (规模为1.48亿元),国投瑞银新兴市场1.17亿元,其余12只场内流通规模均不足1亿元,最小的是嘉实黄金512.74万元。

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