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重仓股停牌+基金规模下滑惹祸 30余只基金重仓股超“双十”红线

  • 来源:多盈金融
  • 2015-01-29
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  2014年四季报披露完毕,不经意间也让那些不小心越轨“双十”红线、超比例持股的基金暴露出。剔除ETF和指数基金,记者昨日粗略统计,截至去年年底时,有34只基金出现了踩“双十红线”的现象,共涉及23只个股。

  所谓基金的“双十”红线,即一只基金持有一家公司发行的证券,其市值不得超过基金资产净值的10%;同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的百分之十。

  在去年基金四季报来看,截至去年年底时,有34只基金出现了踩“双十红线”的现象,共涉及23只个股。

  其中广发趋势优选灵活配置对益佰制药(600594)的持有,达到基金资产净值的21%,位列踩线超标第一名;泰达宏利品质生活混合对掌趣科技(300315)的重仓达到基金净值的19%,位列踩线超标第二名。

  另外去年憾失股基冠军宝座,在四季度业绩大幅回撤的中邮战略新兴产业,也撞了持股比例红线,四季度持有的旋极信息(300324)比例达到10.22%。

  基金规模缩水是导致基金持股超比的原因之一,比如广发趋势优选灵活配置就是一例。

  广发趋势优选灵活配置在四季报中坦言是受到基金规模大幅下降的影响。他们称本基金持有的益佰制药和三安光电(600703)的股票持仓市值分别自2015年9月18日起、2015年11月7日(其公告时间有误,应自2014年9月18日起、2014年11月7日)起持续超过基金资产净值的10%。并称该公司已将该股票持仓的可交易部分全部清仓,剩余部分股份是参与股票的非公开增发时所获得,目前处于流通受限状态,故无法在10个交易日内进行调整。基金管理人已上报中国证监会,未来将在上述股票流通受限部分实现可流通后及时调整。

  基金看中并购重组、恰逢停牌也是违规原因之一。比如招商中小盘精选,该基金持有第一大重仓股誉衡药业(002437)所占基金的净值比例达10.20%,超过10%红线。而事实上,去年4季度末,这只基金持有誉衡药业约109万股,比起去年3季度末的数字来看还有所减持。去年11月21日,誉衡药业自当日开市起开始停牌,于2015年1月26日复牌。而就在誉衡药业停牌的2014年第4季度,招商中小盘精选遭遇了净赎回。在资产规模大幅缩水的背景下,招商中小盘精选持有誉衡药业所占净值比例被动上涨。对此,这只基金也在4季报中解释,报告期末,该基金持有的誉衡药业处于停牌状态,受基金净值波动影响,誉衡药业占基金资产净值比被动超过10%,该基金管理人将在该股票复牌后,按照法律法规及基金合同的相关规定及时做出调整。

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