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证监会责令5家基金公司整改

  • 来源:多盈金融
  • 2015-01-31
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  昨日,证监会新闻发言人通报了针对前期从业人员利用未公开信息交易案件基金公司的专项核查与监管处理工作。其中,拟对华夏、海富通等5家基金公司依法采取责令整改(三至六个月不等)且整改期间暂停受理公募基金产品注册的行政监管措施,同时对相关责任高管人员依法采取出具警示函的行政监管措施,对中邮等6家基金管理公司依法采取责令改正的行政监管措施。

  基金行业协会近日也对14家证券公司、基金管理公司及其子公司采取了自律管理措施。

  检查将成新常态

  证监会发言人张晓军30日表示,证监会对15家基金公司进行了专项检查,并要求辖区为涉案公司自查自纠,暴露出部分基金公司在防范公司人员买卖股票存在内控缺失,为违法行为的蔓延提供了滋生土壤。对存在内控缺失的基金公司,证监会已对华夏、海富通等5家基金公司进行责令整改,并要求三至六个月不等时间内暂停基金产品注册,对中邮等6家基金公司依法责令整改措施。

  张晓军表示,以后,对基金公司的检查将成为常态。他提醒基金公司及从业人员,基金公司应不断完善内控,加强对从业人员的行为管理和道德教育,从业人员应树立底线思维,不要触碰禁区。

  行业协会采取自律管理

  昨日,中国基金行业协会也表示,近日对14家证券公司、基金公司及基金子公司采取了自律管理措施。

  据中国基金行业协会统计数据显示,截至2014年底,证券公司资产管理业务规模7.95万亿元,基金管理公司专户业务规模2.15万亿元,基金子公司专户业务规模3.74万亿元。在资产管理业务规模快速发展的同时,基金行业协会发现,在备案管理和风险监测中发现部分公司仍然存在合规意识不强,风控措施薄弱,甚至涉嫌严重违法违规等问题。

  根据有关规定,基金行业协会近日对14家证券公司、基金管理公司及其子公司采取了自律管理措施,一是拟对涉嫌存在违法违规问题的7家公司暂停受理备案三个月,有关事先告知书已经下达。其中:东海证券、兴业全球基金、兴全睿众、首誉光控等4家公司的相关资管产品涉嫌违法违规被移送证监会进行调查;上银基金、瑞元资本等两家公司在设立杠杆超过十倍的资管产品;九泰基金在资管产品备案成立前开展投资运作。

  二是对存在运作不规范问题的2家公司予以书面警示,责令整改。其中:齐鲁证券部分资管产品存在对合作对象尽职调查不充分、对客户信息披露不及时等情况;华创证券相关资管产品延迟备案三个月并不按要求向行业协会说明情况。

  三是对存在潜在风险的5家公司谈话提醒,责令自查。其中:长江财富此前设立“嵌套型”资管产品放大杠杆倍数;财通基金、东海基金、银华基金、招商财富等4家公司多只参与定增业务的分级资管产品劣后级份额持有人为单一投资者。

  济安金信基金研究中心副总经理王群航对《金证券》记者表示,监管层从严监管,对于肃清资本市场,最直接保护了投资者利益。从长远来看,有章可循,有法可依的健康环境,更有利于资本市场的长远发展。

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