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多家机构资管产品违规被处罚

  • 来源:多盈金融
  • 2015-02-02
  • 热度 ( 416℃ )

    近来国内资产管理业务增长迅速,但在资管业务规模快速发展的同时,一些公司存在合规意识不强,风控措施薄弱,甚至涉嫌严重违法违规问题。记者昨日从基金业协会获悉,近日协会对14家证券公司、基金管理公司及其子公司采取了自律管理措施。 

    所谓资管产品,是获得监管机构批准的公募基金管理公司或证券公司,向特定客户募集资金或者接受特定客户财产委托担任资产管理人,由托管机构担任资产托管人,为资产委托人的利益,运用委托财产进行投资的一种标准化金融产品。据基金业协会披露,7家公司因资管产品涉嫌存在违法违规问题被暂停受理备案三个月。其中,东海证券、兴业全球、兴全睿众、首誉光控等4家公司的相关资管产品涉嫌违法违规被移送证监会进行调查;上银基金、瑞元资本等2家公司设立杠杆超过十倍的资管产品;九泰基金在资管产品备案成立前开展投资运作。据悉,九泰基金由昆吾九鼎投资管理有限公司和北京同创九鼎投资管理股份有限公司共同发起成立,也是国内首家PE投资管理机构发起设立的公募基金管理公司。

    此外,有2家公司存在运作不规范问题被予以书面警示,责令整改。其中,齐鲁证券部分资管产品存在对合作对象尽职调查不充分、对客户信息披露不及时等情况;华创证券相关资管产品延迟备案三个月并未按要求向基金业协会说明情况。另外5家公司因存在潜在风险被谈话提醒,责令自查。如长江财富设立“嵌套型”资管产品放大杠杆倍数;财通基金、东海基金、银华基金、招商财富等4家公司多只参与定增业务的分级资管产品持有人为单一投资者。

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