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5家基金公司被勒令整改

  • 来源:多盈金融
  • 2015-02-02
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  证监会新闻发言人张晓军日前通报了证监会针对前期涉从业人员利用未公开信息交易案件基金管理公司的专项核查与监管处理工作。其中,拟对华夏、海富通等5家基金管理公司依法采取责令限期整改,且整改期间暂停受理公募基金产品注册的行政监管措施。  张晓军指出,通过此次全行业范围内的专项检查与自查工作,目的是为了教育警示行业、建立完善惩防机制,而通过此次检查,暴露出行业部分基金管理公司及责任人员在防范从业人员违规买卖股票行为的内控管理方面存在一些问题,个别公司在未公开信息管理、投研人员权限管理、信息系统与通讯设备管理以及基金经理选聘管理等方面存在一定的内控缺失与管理失责,为违法行为的滋生蔓延提供了空间。

  根据此次核查结果,证监会依法对存在不同程度内控缺失的基金管理公司实施行政监管措施,其中,拟对华夏、海富通等5家基金管理公司依法采取责令限期整改(3-6个月不等)且整改期间暂停受理公募基金产品注册的行政监管措施,同时对相关责任高管人员依法采取出具警示函的行政监管措施。

  法律界人士认为,虽然基金从业人员利用未公开信息交易行为的发生更多属于道德风险范畴,但完善有效的内控制度以及实施严格的外部监管对违法违规行为具有不容忽视的震慑与抑制作用。

  此外,张晓军还透露,随着证监会落实“聚焦监管转型,提高监管效能”,今后,这类检查和措施将会成为新常态,希望各基金管理公司加强自律,全面提高风险管理和内控水平,打造投资人信赖的资产管理行业。

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