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“老鼠仓”本周密集过堂 今日平安资管张敦勇等两案开庭

  • 来源:多盈金融
  • 2015-02-06
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    2014年年末至今,“老鼠仓”案集中过堂,本周又将迎来一个开庭高峰期。

    据上海市第一中级人民法院网站披露,今日(2月4日)两起涉嫌利用未公开信息交易案开庭审理,被告人除了原平安资管投资管理人员张敦勇外,还有前上投摩根基金经理欧宝林。此外,原平安资管投资管理人员张治民“老鼠仓”案也将在本周五开庭审理。

    《每日经济新闻》记者注意到,近期监管层惩治“老鼠仓”力度不断加大。上周五(1月30日),华夏、海富通等11家基金公司被开罚单,暂停3~6个月新业务;此外,基金业协会也对6家基金公司及4家基金子公司做了通报处分,其中7家拟被暂停备案3个月,2家被书面警告责令整改,5家被谈话提醒责令自查。

    今日两“老鼠仓”案开庭

    上海市第一中级人民法院网站披露,原平安资管投资管理人员张敦勇涉嫌利用未公开信息交易案今日开庭。

    2014年5月,证监会通报称,平安资管张敦勇存在涉嫌利用未公开信息交易股票行为,涉及交易金额4.87亿元,获利金额1500余万元。

    《每日经济新闻》记者注意到,这已不是平安资管首次涉入利用未公开信息交易股票案,早在2011年11月,证监会就曾对平安资管原投资经理夏侯文浩涉嫌利用未公开信息交易股票行为立案调查。2012年6月,证监会将该案移送公安机关,随后公安机关移送检察院审查起诉。这也是证监会查处的首例保险从业人员利用未公开信息交易股票案。

    巧合的是,原上投摩根基金经理欧宝林案也将于今日开庭审理。欧宝林案原定于本周一开庭,但由于庭审时间冲突延期至本周三。公开信息显示,欧宝林具有6年证券基金从业经历,2010年12月7日~2012年7月17日担任嘉实主题新动力[-0.94%]基金经理,2012年11月26日~2014年1月10日担任上投摩根阿尔法股票基金经理。

    据此前证监会通报,证监会自2013年下半年开发启用大数据分析系统以来,已立案调查利用未公开信息交易案件41起。目前,已将涉嫌利用华夏基金公司、海富通基金公司、平安资管、中国人寿[-2.36% 资金 研报]资管等20家金融机构的未公开信息,从事非法交易活动的罗泽萍、刘振华、蒋征、陈绍胜、牟永宁、程岽、黄春丽、张敦勇、张治民、陈全伟、邓瑞祥、张颢等39名涉案人员依法移送公安机关。其中,钱钧、苏竞已受到刑事处罚。

    监管力度加码

    在密集查处“老鼠仓”案的同时,监管层也加大了对资产管理机构内控漏洞的监管力度。

    上周五,证监会首次批量处罚基金公司内控失职。华夏、海富通等5家基金公司被责令限期整改(三至六个月不等),且整改期间暂停受理公募基金产品注册;同时对5家基金公司相关责任高管人员依法采取出具警示函的行政监管措施;中邮等6家基金公司被同步采取责令改正的行政监管措施。

    无独有偶,过去两年高歌猛进的基金公司非公募业务也被监管层拉响“警报”。同样是在上周五,基金业协会发布《对14家证券公司、基金管理公司及其子公司采取自律管理措施》的通报,通报显示,东海证券、兴业全球、兴全睿众、首誉光控等4家公司的相关资管产品涉嫌违法违规被移送证监会进行调查;上银基金、瑞元资本等两家公司在郑州会议后设立杠杆超过十倍的资管产品;九泰基金在资管产品备案成立前开展投资运作;另有7家基金公司被暂停受理备案三个月。

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