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多家公私募基金受罚 基金业延续严打态势

  • 来源:多盈金融
  • 2015-02-10
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    进入2015年,基金业延续“严打”态势。上周五,证监会宣布对北京恒银中嘉投资基金管理有限公司、深圳市威廉金融控股有限公司、歌斐资产管理有限公司三家机构已采取了责令改正的行政措施,要求对之前检查中发现的问题限期进行整改,并计入资本市场诚信档案;对其他6家管理人发布监管关注函,提醒其完善内部制度,依法规范运作。而在此之前,监管部门已经公告了一系列的检查结果,显示对基金行业的监管正在日趋严格。

  三公司遭处罚

  从证监会公开的情况来看,此次被点名责令改正的歌斐资产是诺亚集团旗下全资子公司。歌斐资产旗下业务包括私募股权投资母基金、房地产私募基金、家族财富管理以及创新业务。而其他两家公司的规模与名气都相对较小,恒银中嘉是一家私募股权投资基金,注册资本仅为8000万元,员工共有28人。威廉金融成立于2012年10月25日,注册资本为1亿元,员工总数100人。

  据介绍,上述处罚是基于证监会旗下私募基金监管部的检查结果做出的。该部门对去年负面报道以及投诉较多的私募房地产领域进行检查,涉及产品100余只,规模300亿元。此次检查发现,私募房地产基金管理人存在的问题主要集中在合格投资者制度落实不到位、单只投资者基金超过法定人数、管理机构内控制度缺失、信息披露不到位、登记备案信息不准确不完整等方面。

  证监会日前还公布了2014年行政处罚执行情况。据证监会新闻发言人介绍,2014年证监会共对55家机构、416名个人作出了行政处罚,罚没款金额共计4.68亿元,依法对81名被执行人实施了催告程序,依法申请北京市西城区人民法院等有关法院对47名当事人强制执行,共收缴当年及往年罚没款7.04亿元。

  基金业进入严打年?

  事实上,进入2015年,对基金行业的处罚相当密集。1月30日,证监会通报了对11家基金公司因旗下员工涉及老鼠仓所作出的处罚。拟对包括海富通在内的5家基金管理公司依法采取责令限期整改(3至6个月不等),且整改期间暂停受理公募基金产品注册的行政监管措施,同时对相关责任高管人员依法采取出具警示函的行政监管措施;对中邮基金等6家基金管理公司依法采取责令改正的行政监管措施。

  当天,基金业协会发布的处罚公告涉及的公司数量更多。其中明确点名6家基金公司及4家基金子公司,另外还有4家券商。兴业全球及子公司兴全睿众双双上榜,东海基金及其大股东东海证券也被同时点名。其中7家拟被暂停备案3个月,2家被书面警告责令整改,5家被谈话提醒责令自查。有基金业的从业人员私底下抱怨说:感觉证监会的稽查局全部精力都放在基金行业上了,为啥上市公司那么多造假的看不到几单处罚的?

  私募数量翻番

  一个显而易见的事实是,随着基金行业规模,尤其是私募基金阳光化之后,行业聚集的资金量迅速增长,如果对出现的问题、尤其是杠杆类的产品不加强监管,一旦出事将会引发不稳定因素。统计数据显示,截至2014年年底,证券公司资产管理业务规模达到7.95万亿元,基金管理公司专户业务规模2.15万亿元,基金子公司专户业务规模3.74万亿元,合计13.84万亿元;而2014年年中这一数字为10.2万亿元,增长非常迅速。而从私募基金阳光化以来,其在基金业协会登记注册的私募管理公司的数量就从最初的4000多家暴增到8000多家,进入2015年,还有更多的基金经理告别公募行业去创设自己的私募公司。

  另一方面,曾因公开基金行业黑幕而闻名的原嘉实基金公司总经理洪磊去年10月份正式赴任中国基金业协会,任职党委书记、副会长,主持日常工作。而洪磊一直对基金业的内幕交易深恶痛绝,在2012年上半年调任稽查局巡视员前,其曾任证监会基金部副主任长达11年,任内大力推动基金行业的制度建设。在履新后,是否会加大对监管力度也令投资者充满期待。
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