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基金投资再获利好 指基关联投资限制下月望放宽

  • 来源:多盈金融
  • 2015-02-13
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    基金投资再获利好。消息人士透露,在新《基金法》框架内,基金公司履行适当程序后,旗下指数基金的关联交易投资限制最快将于3月份被实际豁免。不过,此次豁免的对象并不包括主动型基金。

 为了规范市场,防止基金通过关联交易进行利益输送,基金在相关领域内的投资曾被“一刀切”地严格限制。

 根据旧版的《基金法》第五十九条规定,基金财产不得买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。

 而据基金公司人士透露,对于指数型基金投资关联交易的限制有望于近期实现有条件豁免,这意味着,在履行适当程序后,指数基金将实现对指数标的的完全复制。

 事实上,已经正式施行的新《基金法》对基金投资关联交易的限制进行了一定程度的放宽。根据新版的《基金法》及《基金运作管理办法》相关规定,基金从事关联交易,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理的价格执行。

 而对于此限制的放开,基金公司人士拍手称快。“在资本市场扩容的大背景下,为数不少的银行、券商登陆A股市场,其中不乏一些主要的基金托管行和部分基金公司股东,"一刀切"式的禁止交易在一定程度上形成了人为设置的投资障碍。”有业内人士指出,实际上,关联交易并非洪水猛兽,从海外监管立法来看,一些无损投资者利益甚至有利于投资者的关联交易是可以豁免的,减少不甚合理的投资障碍、提高投资管理效率实际上也是在保护投资者的利益。

 有基金经理也表示,被动管理的指数基金持仓多为指数成分股,且持仓权重也与指数成分权重相近,若因关联关系而不能投资部分成分股,将使得业绩跟踪难度加大,在一定程度上会损害投资者的利益。

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