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[证券]首家专业性证券公司今年有望诞生

  • 来源:多盈金融
  • 2013-03-14
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  首家专业性证券公司今年有望诞生。证监会机构部巡视员欧阳昌琼昨日表示,2013年证监会将通过设立专业性证券公司推动券商行业转型。

  “通过批设专业性证券公司,吸引社会各种资源来推动证券公司商业模式和管理机制的转变,通过创新驱动盈利模式的转变。”欧阳昌琼昨日在证监会举行的记者会上说。

  目前,我国券商绝大多数都是综合性的,构建“大而全”的经营模式,导致的结果是,某些小券商尽管不具备资金和人才的优势,却不得不为了全面的经营结构勉强支撑。

  “专业性证券公司放行后,一些小券商或许可以考虑摈弃自身不占优势的项目,专攻某项具有优势的项目。”一位业内分析人士昨日向商报记者表示,“这样反而有望走出一条生路。”

  一些私募基金资产管理公司等也有望获得专业性证券公司的牌照。此前有消息称,修订后的《证券公司设立和业务范围审批暂行规定》将在今年3月底前推出,其核心内容第一条就是放松对证券公司设立审批的诸多限制,未来从事证券投资、证券咨询、私募证券投资基金等非证券经营机构可申请变更为专业化的证券公司。

  如果私募和投资公司符合相关条件可以转为证券公司,无疑将吸引一些民营资金进入,这也符合监管层在券商领域引进民资的意图。

  中国证券业协会会长陈共炎此前曾表示,希望券商今年创新达到的目标之一即是放宽证券公司设立条件和股东资格,支持民营资本设立证券机构。

  我国《证券法》规定,单一经纪类证券公司,注册资金5000万元;承担发行、保荐、资产管理等业务之一的,注册资金1亿元;承担发行、保荐、资产管理等一项以上业务(即综合类),注册资金5亿元。

  这意味着,在不久的将来,类似国外“精品投行”的小型投资银行也有望在我国资产市场出现,其股东也将可以是个人。

  欧阳昌琼昨日还表示,将借鉴成熟市场经验,考虑对证券公司按牌照进行管理。“凡是符合条件的市场主体都可以申请相应的业务牌照,具体实施方案和办法正在研究当中。”

  新批证券公司牌照包括专业性和综合性两类。

  据悉,自从1998年证监会接手监管证券公司以来,除了综合治理、处置风险、完成证信分离、银证分离以及对外开放的合资和证券公司业务需要设子公司外,我国实际上没有批过典型的证券公司牌照。

  “当时做这个决策也是对的,因为要解决清理整顿综合治理的需要,在当时也发挥了重要的作用。”欧阳昌琼昨日表示,“但随着综合治理的顺利完成,以及证券公司对外开放和创新发展的需要,是有必要也是时候考虑新设证券公司的问题了,这个问题正在考虑。”

 

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