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资管行业或将被基金业协会净化

  • 来源:多盈金融
  • 2015-02-17
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     2月15日,基金业协会通报违纪公司的纪律处分情况时称,除瑞元资本外,上银基金等6家公司向基金业协会提出复核申请。基金业协会自律监察委员会组成了复核小组进行了案件复核。最终决定对上银基金等4家公司采取暂停备案三个月的纪律处分,依规减轻对九泰基金、兴业全球的纪律处分,对九泰基金采取暂停备案两个月的纪律处分,对兴业全球采取暂停一个月备案的纪律处分。首誉光控的有关问题将会进一步核实。

  1月30日,基金业协会对14家证券公司、基金管理公司及其子公司采取相应自律管理措施。其中,对涉嫌存在违法违规问题的7家公司,下达了事先告知通知书,拟暂停备案三个月,包括东海证券、兴业全球、兴全睿众、首誉光控、上银基金、瑞元资本、九泰基金;对存在运作不规范问题的2家公司予以书面警示,责令整改,包括齐鲁证券、华创证券;对存在潜在风险的5家公司拟予以谈话提醒,责令自查,包括长江财富、财通基金、东海基金、银华基金、招商财富。

  基金业协会强烈表示,资产管理行业受人之托、代人理财,诚信为本、信誉为重,理应更高标准、更严要求,不仅自身要远离违法违规行为,也要避免涉足“灰色地带”,防范被不法之徒利用。

  据基金业协会披露的数据,截至2014年底,证券公司、基金管理公司及其子公司资管规模达到12.91万亿元。其中,证券公司资管规模7.95万亿元,基金管理公司专户规模1.22万亿元,基金子公司专户规模3.74万亿元。这样的规模迅速突破了公募基金过去十年总规模不过2-3万亿元的瓶颈,但问题也随之而来。

  在去年9月的“郑州会议”上,张育军针对资管业务的一些风险事件首次提出牢牢守住八条底线;去年10月,基金业协会召开了资管业务座谈会,张育军听取了54家基金公司代表的发言,当时会议的主基调仍是放松管制、鼓励创新。对此,业内曾有怀疑,认为证监会仍舍不得“规模诱惑”;2月4日,基金业协会就《证券期货经营机构资产管理业务八条底线释义(2015版)》向行业公开征求意见,希望勾勒出更为明确的资管业务监管边界。

  “本次予以纪律处分的公司,虽然有的不是违法违规行为的施行主体,但是存在管理疏漏、风控松懈等情况,客观上给他人实施违法违规行为以可趁之机,给行业形象带来了不良影响,应当予以及时纠正。”基金业协会称,今后将持续加强自律管理力度,保持高压态势,对违法违规行为坚决移送,提请监管部门严肃查处,对运作不规范问题果断纠正,对存在潜在风险的问题及时提醒。

  此外,基金业协会表示,要坚持“三公”原则。在采取有关自律管理措施时,将严格依照规定履行相关程序,坚持程序正义,纪律处分决定以公开为原则,用公开透明保证公平、公正,一方面以利行业和社会监督,另一方面以利警示教育。

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