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[基金]第三方理财出乱想 展恒理财被疑违规代销

  • 来源:多盈金融
  • 2013-03-15
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  近日,几位投资者向记者反映,北京展恒理财顾问公司(下称“展恒理财”)强力推介的一款私募产品“紫杉1期”目前已经巨亏40%左右。

  紫杉1期(全名:中融信托·紫杉1期证券投资集合资金信托)成立于2010年10月22日,基金管理公司为杉杉资产管理公司。记者查阅资料显示,成立后紫杉1期走势一直弱于沪深3002012年一季度净值最低时亏损50%左右,目前净值为0.6211,排名在私募基金最后几位。

  “这款产品处于募集期时,展恒理财首席分析师李建学极力向会员游说,最后购买了产品的投资者中,近20个来自展恒会员,占比可能在1/3以上,其中李建学介绍的就有7人。”上述投资者对记者称。

  上述几位投资者向记者出示的材料显示,李建学还违规向展恒会员推荐股票,甚至代为操作股票投资,以致投资者亏损数百万,明显违反第三方理财人员从业规范。

  “李建学曾经是我们的首席分析师,但我们发现他在向会员推荐股票后,就将其开除了。我们有自己的内控政策,但是不可能监督到每一个员工。”展恒理财相关人士3月13日回应记者称。

  展恒理财是最早一批成立的第三方理财公司,前身为成立于2004 年2 月的北京天恩理财中心,目前是国内规模最大的第三方理财机构之一。

  代销产品巨亏40%

  2010年末,展恒会员钟明(化名)来到位于北京的一家展恒理财中心,他手里有百万左右闲余资金,打算通过展恒理财在泽熙等较大型的私募公司购买一款私募产品。

  接待钟明的理财顾问了解投资意向后,将其介绍给了理财团队负责人展恒首席分析师李建学。“我向李咨询手头收集的几家大型私募基金公司在售产品的情况,但是李建学转而说,杉杉投资的一款私募产品正处于募集期,基金经理是当年公募基金冠军。”钟明称。

  此后一段时间,李建学开始密集游说。钟明告诉记者,当时,李是展恒理财的首席分析师、研究总监,曾多次代表展恒接受过媒体采访。在多次集中接触推介后,部分会员答应了购买杉杉资产管理的这款私募产品。

  “事后我才知道,展恒同时集中在给不少会员做工作,全力兜售紫杉1期。这款私募当时卖得并不好,推迟了两个月才成立,认购者中近20个人来自展恒会员,出资1000多万元,占近1/3。”钟明认为,根据第三方理财机构的监管要求,从业人员是要秉承中立,因此,强力推荐产品并不合规。

  “紫杉这个产品,我们确实在当年予以推荐,但是到2011年8月,产品净值严重走低时,我们就给客户下了止损通知 ,但有些客户还抱有希望,没有听从我们的止损建议。”上述展恒理财人士称。

  他解释道,在发产品的2010年,紫杉1期的基金经理余路明在公募基金经理中排名靠前,由于私募产品没有历史业绩,我们就参照了他的公募业绩。“紫杉1期巨亏后,我们没有推荐过任何紫杉的其他产品”。

  首席分析师被免职

  2010年末,钟明(化名)投资100万元购买了一份“紫杉1期”,然而噩梦从此开始。

  紫杉1期成立后就走上了亏损之路,截至能够赎回的2011年下半年,产品已经亏去几成。

  后来,基金经理一栏中也不见了余路明的名字,而是换成另一个基金经理。

  “我们后来打听,余路明只是挂了个名,一直未参与操盘。”钟明称,巨亏后部分会员选择割肉离开,但是现在大多数还没有赎回。

  “余参与管理这款产品是毋庸置疑的,之后在投资者交流会也参与过。现在,这个产品被杉杉集团接手了,余被剔除管理团队,杉杉重新更换了基金经理。这个基金在调整中,仓位一直比较低,我们还是建议没有赎回的客户把握时机退出。”上述展恒人士回应称。

  记者获悉,更为严重的是,作为展恒理财首席分析师,李建学长期指导会员操作股票。

  根据上述几位投资者提供的短信和录音文件,在2011年,李建学通过短信等方式,指导会员买卖海通、乐山、天威等股票,还建立了展恒会员群,在里面群发各种投资操作。

  “我们七八个人,在李建学操作指导下,已经亏损了几百万元。”钟明对记者称,在李被开除后,目前部分会员已经在法院起诉李建学违规代客理财。

  “我们发现他(李建学)推荐股票后,就将其开除了。”上述展恒理财人士称,李建学有自己的理财团队,我们也给他配了一些人,但是李只能算一个专业人员,不算管理人员,我们很难完全监督每一个员工。

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