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上海辖区6家基金公司遭抽查 监管层现场办公

  • 来源:多盈金融
  • 2015-03-23
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  “这次在上海辖区第一批抽查了6家基金公司。”一位业内人士对记者透露,这次监管层对上海辖区的基金公司进行抽查,并且在基金公司现场办公。

  据了解,继2014年底银监会、保监会出手之后,证监会上周开展“两个加强、两个遏制”专项检查,并进场对200家左右的机构进行现场抽查,包括对证券、基金、私募以及其他机构业务的全面检查。

  所谓“两个加强、两个遏制”,即加强内部管控、加强外部监管,遏制违规经营、遏制违法犯罪专项检查。检查重点是证券基金期货经营机构、私募机构、证券投资咨询机构等市场主体、会计师事务所等中介机构和系统内相关经营性单位。而该次检查,也被称为最严厉的一次。

  据了解,第一批被抽查的公司包括上银基金在内的6家基金公司,从资产管理规模来看,涉及大型和中小型基金公司;从股权结构来看,内资公司和中外合资基金公司均有。

  对此,上银基金内部人士未置可否,该人士称“我这个星期都在外地出差,公司的具体情况并不是很了解”。

  据了解,因为是抽查,所以并没有特别针对性,基本上各个部门和所有的业务口都有涉及,有点像上海地区基金公司三年一次的大检查,而这次检查或许持续到本周周中。

  “对这次的检查对象,监管部门现场办公,不过也就是让我们准备点材料进行检查,到目前为止,看起来没什么问题。我也听说上海有6家左右的公司被抽查了。”一家公司内部人士向记者透露。

  与此同时,针对监管层检查的具体内容,另外一家基金公司内部人士表示,与监管层直接接触的是公司的监察稽核部门,其他部门并没有直接接触,因此具体检查内容不是特别清楚。

  另外一家基金公司人士也表示,“监管层来我们公司检查的时间是上周某个工作日的下午,被抽查的公司都是随机的,同时也没有针对特别的业务或者部门,截至目前也没有发现什么问题。”

  而据前述业内人士透露,后面还将有第二批要抽查的基金公司。

  第一批被抽查的基金公司有6家,从资产管理规模来看,涉及大型和中小型基金公司;从股权结构来看,内资公司和中外合资基金公司均有。

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