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基金潜伏+机构加大风控投入 金融IT系统商概念望爆发

  • 来源:多盈金融
  • 2013-08-20
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  光大乌龙指事件震惊投资圈,让量化投资中暗藏的风险也暴露出来。在混业金融创新加速推进的情况下,金融交易系统的安全性愈发显得重要,也必然促使各金融机构加大风险控制的系统建设投入。恒生电子(600570)今天公布的半年报显示,不少基金公司提前予以布局,二季度已经提前潜伏,尤其是主营基金交易系统的恒生电子和金证股份(600446)。

  基金大举入驻恒生电子和金证股份

  据上证报报道,恒生电子今天公布的半年报显示,截至6月30日,共有15只基金持有恒生电子,其中8家基金为二季度新进,这些基金持仓量总计1.41亿股,占流通A股22.77%。其中华商领先企业混合基金持有239.76万股,占流通股比为3.88%;华商策略精选灵活配置基金持有239.38,占流通股比为3.87%;博时新兴产业基金持有220万股,占流通股比为3.28%;富国天合稳健优选持有193.37万股,占流通股比为3.13%。此外,诺安平衡也持有180万股,诺安灵活配置持有100万股,两者占流通比合计为4.53%。

  金证股份二季报显示,截至6月30日,共有7只基金持有该股,其中新进5只,共持有2010万股,占流通股比为7.66%。其中国泰金牛创新持有664万股,占流通股比为2.53%;泰达宏利价值优化持有593万股,占流通比为2.26%;王亚伟此前执掌的华夏大盘基金持有逾200万股;此外,泰达宏利风险预算和建信优选各持近200万股,均为二季度最新入驻。

  基金大举进入,与这两家公司的主营业务息息相关。作为基金交易系统服务商,恒生电子和金证股份几乎垄断了国内所有基金公司的相关业务,随着金融混合经营时代的开启,基金公司对软件系统的投入必然增加,这两家公司的新增收入,基金公司无疑知根知底。

  恒生电子半年报显示,上半年实现销售收入4.21 亿元,较去年同期增长17.71%,实现净利润7970 万元,与去年同期相比增长37.48%。其中涉及基金的基财业务大幅增长,收入较上年同期增长41.96%。金证股份半年报显示,上半年净利润为3682.76万元,净利润增长率为27.69%。这两家公司上半年的业绩表现,吸引了基金公司入驻。

  亡羊补牢有望利好金融IT系统商

  8月16日11时5分左右,上证综指突然上涨5.96%,出现大幅异动。中国证监会的情况通报显示,经初步核查,光大证券(601788)自营的策略交易系统包含订单生成系统和订单执行系统两个部分,存在程序调用错误、额度控制失效等设计缺陷,并被连锁触发,导致生成巨量市价委托订单,直接发送至上交所,累计申报买入234亿元,实际成交72.7亿元。证监会发言人表示,光大证券该项业务内部控制存在明显缺陷,信息系统管理问题较多。

  事件发生后,市场上一度传闻光大证券的系统为恒生电子提供,8月17日,恒生电子公告称,光大证券的自营系统“非恒生电子提供”。

  分析人士认为,此次事件凸显交易系统安全重要性,必然给交易系统提供商带来机会。国金证券(600109)指出,此次乌龙指事件将使得各机构更加重视交易、风控流程和交易系统的安全性和稳定性,预计将启动一轮查缺补漏的工作,恒生电子等交易系统供应商有望迎来许多计划外订单;而在更加重视交易系统的稳定性的前提下,机构对质量的重视程度将超过价格,也就是说客户对交易等核心系统的价格敏感度有望下降,支付意愿增强,有望增厚相关公司的业绩。

  最近两个多月,由余额宝带来的二级市场旋风,只要涉及丝毫基金销售概念,无不“闻基起舞”。上证报记者在剖析基金网络销售利益链发现,尽管基金销售市场空间巨大,但并非所有的相关公司均能获益,在基金销售利益链条上,按照利益分成先后顺序大致分为三个层次,首先是IT系统服务商费用,其次是基金销售平台和支付平台费用,最后才是基金公司销售基金后收取的管理费用。期中,IT系统服务费用,不管基金是否实现销售,也不管基金公司是否盈利,均要支付该部分费用。此外,随着基金公司即将推出淘宝店,各家基金公司的交易系统均需要更新系统对接淘宝网系统,给这两家公司带来更大的业务想象空间。据了解,在目前基金公司的交易系统中,恒生电子占据了七八成的市场份额,在基金公司新建对接淘宝网的系统中,出于系统对接需要,这些基金公司的系统仍将采用恒生电子的交易系统;在新成立的基金公司中,大多采用了金证股份的交易系统,接下来的淘宝网店交易系统,也依然会采用金证股份的交易系统。

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