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方正证券:民族证券20.5亿人币投向单一信托计划

  • 来源:多盈金融
  • 2015-05-12
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  方正证券(601901)周一晚间披露了对民族证券20.5亿元人民币(下同)款项调查情况的进展公告,初步查明该20.5亿元不是协议存款,而是以民族证券作为委托人,丰银行作为通道和受托人,并根据民族证券的投资指令,全部投向了四川信托有限公司的单一资金信托计划的委托投资。因中准会计师事务所执行审计程序时,未获取关于民族证券2014年12月31日账面列示的丰银行存放的20.50亿元协议存款的充分适当审计证据,故对民族证券2014年度财务报表出具了保留意见的审计报告。导致公司2014年度审计机构天健会计师事务所(特殊普通合伙)也对公司2014年度财务报表出具了带强调事项段的无保留审计意见。公告显示,信托计划共7笔,分别为光明石化股份流动资金贷款信托计划共三期、金辉商务流动资金贷款信托计划共一期、郑州熹曼股权收益权信托计划共两期、周口银行股权收益权信托计划共一期,期限均为一年期。方正证券表示,截至公告日,丰银行已向民族证券转回资金1.009亿元。但民族证券该笔20.5亿资金的最终投向尚未查明,且仍有19.5亿元资金未划回,目前尚无证据表明未收回资金已发生损失,但不排除给民族证券的资金安全以及业务运营等带来重大风险隐患的可能性。同时,该20.5亿元为证券公司自有资金投向单一资金信托计画,涉嫌构成违规行为。公司称,为确保上市公司的资金安全,公司已对民族证券加强内控和资金管理,要求民族证券除正常交易和清算以外的5000万元以上的资金存取(包括银行账户之间的转账)须报公司审批,并要求每天向公司报送《自有资金银行账户日报表》。民族证券自5月6日起已经开始实施上述要求。

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