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安硕信息疑遭基金联合坐庄 涉嫌操纵股价牵出监管话题

  • 来源:多盈金融
  • 2015-05-13
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  从全通教育(300359)到上周五首次站上400元的安硕信息(300380),A股“一哥”不断刷新着最高价的纪录。不过,观察发现,这些高价股之所以能屡创新高,或与其背后频繁闪现的各家基金身影有关。

  “一哥”遭基金联合坐庄?

  上周五,安硕信息以400.62元/股的收盘价成为A股的“一哥”,本周一,涨6.58%,昨天再涨5.39%,收于450.00元/股,而其之所以能如此疯狂或是因为遭到基金联合坐庄。

  观察发现,基金联合布局安硕信息很可能是从去年下半年开始的。数据显示,截至去年6月30日,公司的前十大流通股东仅有两家证券投资基金。在去年第三季度公司前十大流通股东中已经出现了6家证券投资基金。而去年年报则更加显示出基金联合布局的迹象。公司的前十大流通股中已经有9家证券投资基金。

  到今年一季度的时候,公司的前十大流通股东位置已经全部被各大基金所包揽。在各大基金抢筹安硕信息的同时,安硕信息的股价由今年初的64.3元/股涨到了现昨天的450.00元/股,足足上涨了599.84%,差不多六倍了。

  高价股背后频现基金身影

  而安硕信息背后出现基金系抱团的情况并不是个案,观察发现,在最近热门的高价股背后,均有着类似的情况。以目前A股股价排名第二的全通教育为例,背后闪现的是易方达基金的身影。从去年三季度开始,公司前十大流通股东中就再也没有出现过自然人的身影,取而代之的是各种证券投资基金。截至去年三季度末,公司前十大流通股东中,有9家证券投资基金以及一家社保基金,占公司总流通股本的约38.59%。数据显示,全通教育去年三季度的均价约为75.16元/股。而在今年一季度,公司股票均价已经变为195.05元/股,而公司前十大流通股东中易方达基金的产品也只剩下两个,减仓后合计持股约为207.9万股。

  目前以235.95元/股排名A股股价第四位的京天利(300399)则可能被华商基金布局。此外,三六五网(300295)、赢时胜(300377) 、长亮科技(300348)等高价股也出现了流通股东席位被基金大幅抢占的情况,它们的前十大流通东中基金数量也多达7只以上。

  基金等机构对创业板高价股的垂青,还体现在机构持股相比这些个股的总流通股本的比例上。数据显示,安硕信息和全通教育的机构持股占流通股比分别达到40.27%和42.96%,而目前创业板第三高价股京天利的这一比率更是达到43.94%,创业板股价排名4~6位的三六五网、赢时胜、长亮科技这一比率也均在30%以上。

  不难发现,安硕信息、全通教育所在的行业均有不菲的涨幅。数据显示,在线教育行业今年涨幅达90.34%,其中不乏立思辰(300010)等这样的牛股。

  对于安硕信息而言,前十大流通股东中汇添富旗下基金独占五席。在其他互联网金融相关概念股,如中科金财(002657)、银之杰(300085)以及长亮科技,也有汇添富的身影。

  值得一提的是,中科金财前十大流通股东中,就有汇添富旗下两基金“蹲点”,分别是汇添富移动互联股票型证券投资基金以及汇添富社会责任股票型证券投资基金,各持股1014.89万股以及404.27万股。合计持股比例占流通股达8.58%。

  同样的,银之杰也出现了类似情况,该公司今年涨幅达到了273.68%。公司一季报显示,前十大流通股东中,仅有四家是基金,但是汇添富旗下基金就占两席,合计持股占流通比例为5.8%。

  “联合坐庄”牵出监管话题

  实际上,在这些股票拉升的过程中,还常常出现游资、机构同时拉台的情况。以上周五涨停的安硕信息为例,买入的前五家席位中,机构占据三席,分别买入约7815万元、5697万元和4775万元,而中信证券(600030)上海恒丰路以及国泰君安上海江苏路两家营业部也分别买入约1.89亿元和5423万元。同时机构还是卖出主力军,四家机构合计卖出约2.9亿元。

  查询全通教育等热门股票发现,在它们的公开交易信息中,均有着机构与游资共同买卖的痕迹。“是否存在机构与游资联合拉升股价,同时机构对敲出货的可能?”北京一位私募人士如此猜测。

  对于公募基金扎堆于一家上市公司中,是否涉嫌联合坐庄行为还属于模糊地带,实际上对于同一基金公司旗下多只基金出现于一家上市公司中亦同样如此。但模糊地带无疑属于监管的空白地带,容易滋生灰色利益,也容易产生违规行为,因此,有必要让模糊地带变得清晰。

  一位资深的财经分析人士则认为,基金抱团取暖的背后是否涉及股价操纵,应该引起监管层的关注。对监管部门来说,应当就同一基金公司旗下基金的投资行为再立新规。比如可规定基金公司不得有两只或以上的旗下基金投资同一家上市公司,如此则可规避安硕信息前十股东中出现多只汇添富基金情形的发生,也能避免同一基金公司旗下基金联手操纵市场情形的发生。

责任编辑:wzc

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