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汇添富团炒51股自抬轿 买入华信国际总股本12%

  • 来源:多盈金融
  • 2015-05-18
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  面对“基金坐庄”的公众质疑,基金公司辩称“团炒”完全符合“双十限定”,并不违规。

  上周,《每日经济新闻》曝光了多家基金公司“团炒”小盘股,在业界引发轩然大波。其中,汇添富基金旗下14只股票型基金和2只混合型基金疯狂扎堆涌入51只个股,其中15只个股的持股数已占流通股本超过10%,风头已完全盖过华夏、易方达、南方、嘉实等大基金公司。面对“基金坐庄”的公众质疑,基金公司辩称“团炒”完全符合“双十限定”,并不违规。

  汇添富团炒51只股自抬轿持仓逼近极限

  据每日经济新闻报道,今年一季度,汇添富基金把“团炒”演绎到极致,旗下14只股票型基金和2只混合型基金疯狂扎堆涌入51只个股,其中15只个股的持股数已占流通股本超过10%,风头已完全盖过华夏、易方达、南方、嘉实等大基金公司。其风头之盛,完全盖过当年抱团重啤的大成基金。“自抬轿”的模式,也的确显现出了神效,也让汇添富抢下了近3个月股票型基金业绩排名的冠军和亚军。

  51只股遭汇添富团炒

  曾经的大成基金扎堆重庆啤酒(600132)遭遇“黑天鹅”一事令人惊叹,惊的是其旗下几只基金重仓持有重庆啤酒,叹的最后因泡沫破灭而输得一败涂地。

  如今,曾让投资者惊讶不已的基金“团炒”模式再度被市场高度重视,汇添富系高调持有安硕信息(300380)24.73%的流通股本被市场看做“任性”的举动,但据《每日经济新闻》记者统计汇添富旗下基金一季报持股信息发现,截至今年一季度末,汇添富基金“团炒”格外凶猛,共有51只个股至少同时出现了汇添富旗下两只基金的身影。

  在这51只个股中,既有已经被市场爆炒的安硕信息、赢时胜(300377)、万达信息(300168)等创业板个股,也有中国平安(601318)、中国太保(601601)、兴业银行(601166)这些蓝筹股;从持股市值来看,虽然有中国平安这样的“大象”,但是万达信息、中科金财(002657)以及金证股份(600446)同样也是汇添富旗下的重中之重。

  在汇添富旗下14只股票型基金和2只混合型基金中,对中国平安的配置最多,其中汇添富成长焦点、汇添富蓝筹稳健混合、汇添富价值精选分别持有中国平安800万股、75万股以及800万股,持股市值分别占基金净值的8.88%、8.64%以及8.61%;另外,汇添富逆向投资增长也持有中国平安156.99万股,持股市值占基金净值的5.08%。

  在中小盘股中,汇添富均衡增长、汇添富移动互联、汇添富外延增长、汇添富价值精选、汇添富美丽30、汇添富医药保健以及汇添富优势精选混合集中持有万达信息,持股市值较大,7只基金合计持股市值已经达到32.42亿元。

  《每日经济新闻》记者对比了南方基金、易方达基金两大基金发现,这两只基金虽也有“团炒”个股的案例,但是数量要少得多。比如,易方达系集中买入的有金鸿能源(000669)、赣能股份(000899)、达安基因(002030)、石基信息(002153)、汉威电子(300007)、爱尔眼科(300015)、香雪制药(300147)、翰宇药业(300199)、冠昊生物(300238)、迪安诊断(300244)、全通教育(300359)等不超过25只个股。

  占流通股本比例高

  虽然“团炒”在基金里面不算新鲜事,但是像汇添富动辄持股流通股本占比超过10%还是极为罕见的。

  《每日经济新闻》记者统计了今年涨幅超90%,且单一基金旗下多只产品在一只个股中持股占流通股比例在10%以上的公司发现,一共有34只个股遭到基金集中“团炒”。

  值得注意的是,在这34只个股中,仅汇添富就涉及了16只,占比高达47.06%,远远超过其他基金公司,成为涉及上市公司流通股最多的基金。对应个股分别是安硕信息(占流通股比例24.73%)、赢时胜(14.61%)、光环新网(300383)(22.21%)、东华测试(300354)(10.77%)、瑞茂通(600180)(16.6%)、北信源(300352)(13.59%)、东方国信(300166)(12.11%)、新南洋(600661)(11.26%)、顺荣三七(002555)(13.96%)、天玑科技(300245)(13.09%)、长亮科技(300348)(10.84%)、华信国际(002018)(26.48%)、海伦钢琴(300329)(12.6%)、华数传媒(000156)(13.2%)、鼎捷软件(300378)(11.9%).

  除了持股占比多数超过10%,汇添富还持有不少占流通股本比例超过8%的个股,同样持股较为集中,比如持有*ST路翔(002192)7.37%、博彦科技(002649)9.72%、飞力达(300240)9.84%、瑞康医药(002589)9.46%以及北陆药业(300016)8.73%。

  相比之下,其他基金涉足上市公司流通股本占比超过10%的个股最多只有4家,分别是富国基金和嘉实基金,其中,富国基金涉足的上市公司包括金固股份(002488)(14.16%)、光一科技(300356)(18.64%)、麦迪电气(300341)(11.85%)、德联集团(002666)(13.29%);嘉实基金包括春秋航空(601021)(11.96%)、鼎捷软件(11.58%)、江苏旷达(002516)(10.3%)和信维通信(300136)(10.28%).

  再往下对比,持有三只个股流通股本占比超过10%的就只有华商基金和中邮基金两家基金公司。

  不难看出,在“团炒”上市公司的基金公司里,汇添富可谓做到了极致。

  团炒带动名利双收

  集中“团炒”个股,自然也捧起了汇添富扎堆的这些小盘股,从年初至今,安硕信息上涨了508.24%,赢时胜涨了319.48%,光环新网366.1%,东华测试122.96%,瑞茂通217.53%,北信源182.78%……涨幅不可谓不惊人。

  小盘股暴涨,也带动汇添富旗下多只基金净值猛涨,同时其基金排名也高居所有基金前列。

  以一季度末持有安硕信息233.98万股的汇添富移动互联为例,去年12月31日,该基金净值为1.161,而截至5月15日,其净值已经猛涨至3.242,增幅达到惊人的179.24%。

  同时持有赢时胜和光环新网的汇添富社会责任,基金净值增幅同样迅猛,从去年底的1.209涨至如今的3.142,增幅为159.88%。

  基金净值迅猛飙升的同时,汇添富基金产品的排名也是突飞猛进。《每日经济新闻》记者查阅最新的基金排名发现,在近6个月基金排名前10榜上,汇添富占据4席,其中汇添富移动互联和汇添富社会责任分别位居冠军和季军,两只基金近6个月净值涨幅分别为201.58%和169.47%;值得注意的是,排在第二的华宝兴业服务,其净值涨幅为177.88%,远低于汇添富移动互联。

  在近三个月基金排名前10榜上,汇添富移动互联和汇添富社会责任更是占据冠亚军宝座,也是唯一两家净值实现翻倍的基金。

  同样,在近一个月基金排名前10榜上,前6名几乎全部由汇添富系所包揽,汇添富移动互联依旧占据第一,除了第二被富国低碳环保占据,3~6位均为汇添富旗下基金。

  《每日经济新闻》记者通过查阅2010年至2014年基金排名情况注意到,在这5年基金排名榜前10的名单,几乎看不到汇添富的影子,2010华商盛世成长夺魁;2011年国泰事件驱动以微弱优势取得第一;2012至2014年的冠军则分别被国投瑞银、易方达、以及申万所夺得,汇添富则基本扮演“陪太子读书”的角色。

  一不愿具名私募人士告诉《每日经济新闻》记者,“今年A股市场行情好,所以使得股基业绩榜单的竞争更为激烈,为了更快更有效地提高排名,自己基金旗下的产品抱团中小盘股就是最直接的方式。因为小盘股流通筹码少,在控盘后一拉即涨停,而且容易连续涨停,自己旗下基金可以接力抬轿子,如此能够快速有效地提升两至三只基金净值。所以不难看出,汇添富今年采取这种团炒策略,对他们业绩和净值有着显著的提升和帮助。”

  多产品持股市值接近“红线”

  汇添富旗下基金产品在“团炒”个股的时候,持股市值也逼近极限,即多只基金产品持股市值接近其基金净值的10%。

  根据数据统计发现,汇添富成长焦点和蓝筹稳健混合两只基金目前持有瑞茂通和中国平安的市值均接近基金净值的10%。其中,汇添富成长焦点持有瑞茂通2529.57万股,目前市值已经达到7.01亿元,持股市值占其基金净值的9.94%,该基金同时还持有中国平安800万股,目前市值也达到6.26亿元,持股市值占其净值的8.88%。

  同样,汇添富蓝筹稳健回合持有中国平安和瑞茂通的市值分别为5868万元和5544.03万元,占其基金净值的8.64%和8.17%,也接近“双十限定”要求单只基金持有一只股票市值不能超过该基金净资产10%的规定。

  除了上述两只基金,目前,汇添富民营活力持有的宋城演艺(300144)、汇添富移动互联持有的中科金财、汇添富蓝筹稳健混合持有的华信国际、汇添富均衡增长持有的万达信息以及汇添富移动互联持有的金证股份,其持股市值均超过各自基金净值的7.5%,不难看出,距离10%已经不远。

  市场人士指出,目前汇添富多产品持股市值逼近“双十限定”,一是其持股较多,二则是这些团炒股股价暴涨,持股市值在被动增长。不论是主动增仓还是被动市值增长,都凸显出基金在投资中合规和风控意识尚待改进。

  汇添富买入华信国际总股本12% 疑用社保当轿夫

  上周,《每日经济新闻》曝光了多家基金公司“团炒”小盘股,在业界引发轩然大波。面对“基金坐庄”的公众质疑,基金公司辩称“团炒”完全符合“双十限定”,并不违规。

  然而,随着调查的深入,进一步发现,汇添富“团炒”华信国际的现象较为突出。华信国际一季报的前十大流通股股东,全部都是汇添富旗下管理的产品,合计持股已达华信国际总股本的11.87%。根据基金“双十限定”中不得持有单一证券总股本10%的规定,因此有证券律师认为,汇添富上述行径已经涉嫌违反基金“双十限定”。此外,汇添富还利用社保资金416组合对其重仓股华信国际大肆加仓,从去年底的十大流通股股东以外,直接跃至第二大流通股股东,加仓量在763万股~1800万股,金额巨大。

  包揽十大流通股股东

  根据华信国际一季报基金持股明细中,汇添富总共有11只产品(名字含有汇添富)出现在华信国际流通股股东名单,上述11只产品合计持有华信国际12783.64万股,占流通股比例高达27.2%,占总股本的比例高达10.65%。

  与此同时,《每日经济新闻》记者还注意到,今年一季度全国社保基金416组合持有华信国际1799.99万股,占流通股比例高达3.83%,而在今年一季度数据中,社保基金416组合出现在多家上市公司流通股股东名单,包括华邦颖泰(002004)、昆药集团(600422)、新南洋、西藏旅游(600749)、郑煤机(601717)等,在社保基金416组合出现的同时,上述公司的流通股股东无一例外都有汇添富旗下基金身影。而进一步查阅相关资料,全国社保416组合管理方正是汇添富基金。

  因此,除了上述汇添富公开名录的11只产品合计持有华信国际12783.61万股,占总股本比例达到10.65%外,若算上汇添富管理的全国社保基金416组合,截至今年一季度,汇添富管理的产品累计持有华信国际流通股高达14583.63万股流通股,占其流通股比例高达31.03%;同时占华信国际总股本的比例也达到了12.15%。前十大流通股股东都是汇添富旗下管理的产品。

  社保基金疑似大肆加仓

  《每日经济新闻》记者注意到,在包括汇添富管理的社保基金416总共12只基金产品中,今年一季度期间有三只产品持股并未变动,分别持有华信国际1203.36万股、1474.84万股和1206.74万股。

  一季度期间有三只产品进行了100~200余万股增持,汇添富美丽30股票型证券投资基金大幅增持202.85万股、汇添富价值精选股票型证券投资基金增持159.99万股、汇添富蓝筹稳健灵活配置混合一季度增持166.78万股。

  而在进一步研究发现,在汇添富管理两只基金专户中,其中平安人寿委托投资1号资产管理计划一季度大举买入高达533.92万股;与此同时,汇添富管理的全国社保基金416组合更是以1799.99万股持股量直接进入华信国际的第二大流通股股东。

  有业内分析人士指出,汇添富利用管理的基金专户为旗下其余基金重仓股“添砖加瓦”,另外今年一季度社保416组合持股1799.99万股,而华信国际2014年底第十大流通股股东持股为1037.7万股,该信息不排除社保416组合此前就持有华信国际股份,但是也可以明确的是,上述1799.99万股中,至少有763万股是今年一季度大举加仓。如果社保416组合此前不持有华信国际,那么一季度的加仓量就达到惊人的1799.99万股。

  从二级市场华信国际股价走势看,2014年四季度华信国际涨幅为30.87%,今年一季度涨幅为19.94%,二季度至今(5月15日)80.57%,汇添富不仅动用基金专户大举加仓,更是用社保资金大举加仓,客观效果就是华信国际股价飙升,汇添富旗下基金浮动盈利倍增。以上行为是否就是业内质疑的“抬轿子”?这需要深入的调查来佐证。

  涉嫌违背“双十限定”

  《公开募集证券投资基金运作管理办法》第三十二条规定,基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有下列情形:(一)一只基金持有一家公司发行的证券,其市值超过基金资产净值的百分之十;(二)同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的百分之十。

  在前述的公募基金“双十”规定中,“同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的百分之十”。

  若按照上述监管规定,汇添富公开名录的11只基金产品持股占华信国际总股本的比例达到10.65%;若再累计其管理的社保416组合,其合计持股占华信国际总股本的比例亦是高达12.15%。

  有证券律师告诉《每日经济新闻》记者,“双十规定”已经定义了“同一基金管理人管理的全部基金”,因此无论是基金专户、还是托管的社保基金,他们都是属于汇添富这个基金管理,因此本次汇添富基金已经涉嫌违背了上述规定。

  另外,广东奔�穆墒κ挛袼�刘国华律师则提到,如果基金公司有权利决定基金专户资金的买入卖出,如果专户资金已经达到很大的比例而不加以限制,实际上就违背了“双十规定”的本意。

  一位曾在公募基金工作多年后“奔私”的私募基金经理也向记者表示,基金专户也应该算在基金公司的风控里面,尽管汇添富旗下这些公开发行的基金持仓没有达到华信国际总股份10%,但加上基金专户就达到了,那么就应该算是超过10%了。因为汇添富虽然不是资金的拥有人,但是毕竟是管理人,投资行为是由汇添富发生的,所以严格来说应该是算汇添富的资产进行风控。汇添富上述行为已经违规。

  除了华信国际外,汇添富旗下基金还团购了51只股票,包括西藏旅游、华数传媒等。

责任编辑:zk

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