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民族证券20亿买信托:被北京证监局责令整改

  • 来源:多盈金融
  • 2015-05-19
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  民族证券麻烦不断,股东之争刚趋于落定,20.5亿资金违规操作风波又起。18日,民族证券收到了北京证监局关于对其违规使用资金采取责令改正措施的决定。

  风起中准会计师事务所对民族证券出具的 “有保留意见”的2014年财务审计报告。该报告直指,民族证券有一笔20.50亿元协议存款未获得银行出具的询证函。

  民族证券母公司方正证券火速介入调查,并于5月11日发布公告称,初步查明该20.5亿元不是协议存款,而是以民族证券作为委托人,恒丰银行作为通道和受托人,并根据民族证券的投资指令,全部投向了四川信托有限公司的单一资金信托计划的委托投资。

  公告显示,信托计划共七笔,分别为光明石化股份流动资金贷款信托计划共三期、金辉商务流动资金贷款信托计划共一期、郑州熹曼股权收益权信托计划共两期、周口银行股权收益权信托计划共一期,期限均为一年期。

  截至11日,恒丰银行已向民族证券转回资金1.009亿元。但民族证券该笔20.5亿资金的最终投向尚未查明,且仍有19.5亿元资金未划回,不排除给民族证券的资金安全以及业务运营等带来重大风险隐患的可能性;同时,该20.5亿元系证券公司自有资金投向单一资金信托计划,涉嫌构成违规行为。

  方正证券自此对民族证券加强内控和资金管理,要求民族证券除正常交易和清算以外的5000万元以上的资金存取(包括银行账户之间的转账)均须报批。

  一。违反会计准则。2014年9月至2015年3月的财务报表及2014年年度报告,均将20.50亿的投资定性为银行存款,导致年度报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表等均违反了会计准则、证券公司净资本计算规则。对此,会计师事务所已出具了保留意见;  随后而来的是监管层的整改决定。在官方的初步定调里,北京证监局在核查民族证券20.50亿元资金性质及投向时,认为该该司存在三大问题:

  二。该司从2014年9月至今,所持有的一种权益类证券的市值与其总市值的比例超过监管红线;

  三。大额资金使用的决策及审批手续不完善。该司对外签署的协议未经法律合规部评审,在审批文件不全的情况下用印且未进行登记。民族证券上述行为违反了《证券公司风险控制指标管理办法》第22条、23条,《证券公司内部控制指引》第20条、23条、99条的规定。对此,北京证监局责令民族证券在6月15日之前对上述问题予以改正,并提交书面整改报告。

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