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隐匿20.5亿信托投资 民族证券遭监管层责令改正

  • 来源:多盈金融
  • 2015-05-20
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   民族证券20.5亿元规模的协议存款问题终于有了定论。

  5月19日晚,方正证券(601901.SH)发布公告显示,其全资子公司民族证券收到北京证监局的《关于对中国民族证券有限责任公司采取责令改正措施的决定》(下称决定),责令民族证券在6月15日之前对上述问题予以改正,并向其提交书面整改报告。

《决定》显示,民族证券存在三项问题:

    一是去年9月至今年3月的财务报表及2014年年度报告,均将20.50亿的投资定性为银行存款,导致年度报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表等报表存在违反会计准则、证券公司净资本计算规则的情形,并被会计师事务所出具了保留意见。

   二是2014年9月至今持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例超过监管标准。

    三是大额资金使用的决策及审批手续不完善,对外签署协议未按照公司制度要求经法律合规部评审,在审批文件不全的情况下用印且未进行用印登记。

   事实上,民族证券存在问题的20亿元协议存款,其真实去向为恒丰银行和四川信托所搭建通道形成的融资项目。

   方正证券的调查显示,涉事的20.5亿元根据民族证券的投资指令,以恒丰银行作为通道和受托人,全部投向了四川信托的七笔信托计划。

    七笔信托计划,分别为光明石化股份流动资金贷款信托计划共三期、金辉商务流动资金贷款信托计划共一期、郑州熹曼股权收益权信托计划共两期、周口银行股权收益权信托计划共一期,期限均为一年期。

    而截至5月12日,恒丰银行已向民族证券转回资金1.009亿元,而其余款项的转回事宜正处于沟通之中,而在此事件后,民族证券5月6日起,已开始实施5000万元以上的大额自有资金的汇划、存放事后向母公司报备制度。

   值得一提的是,该七笔信托投资或与民族证券原股东政权控股及其实际控制人郭文贵此前的"操作"有关。

   以郑州熹曼股权收益权信托计划为例,事实上该信托计划的融资方——郑州熹曼商贸有限公司的前身为郑州广益通股份有限公司。

    工商资料显示,该公司曾于2007年,从郭文贵妻子岳庆芝手中受让盘古氏投资有限公司的股权,彼时同时受让的公司还包括郑州通原股份有限公司,但后来盘古氏投资的股权也再度发生变化。

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