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12家新三板企业被查 大业信托“中招”中科招商

  • 来源:多盈金融
  • 2015-05-22
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  “2015证监法网专项执法行动”自4月24日启动以来,因为信息披露违法违规、操纵股价、内幕交易等原因,新三板被证监会调查公司累计已达12家。在被调查名单中,不乏中科招商等新三板大牛股,而一些信托公司的新三板产品因为参与定增,也有可能踩中“地雷”。

  据统计,在中科招商今年的3轮定增中,由大业信托发行的新三板1号和新三板2号两款信托计划都曾参与其中,合计认购金额高达13亿元,成为中科招商定增最大认购方。5月21日,中科招商下跌43.26%,收于19.78元/股。

  相对于主板市场,作为新兴的一个市场,新三板的投资机遇无疑非常丰富,但是制度尚待健全、企业质量参差、以及股票流动性问题带来的风险也不容忽视。对于新三板市场,信托公司拥抱他的热情正在逐步释放,对投资标的风险的预判也将更加考验信托以及投资顾问的实力。

  12家新三板企业被查

  中科招商最受关注

  5月19日晚间,新三板做市指数权重股红豆杉及做市企业东方科技发布公告,宣布收到证监会调查通知书,至此新三板被证监会调查公司已达12家。

  据统计,当前被查的12家公司中,有10家已经公告收到证监会《调查通知书》,宏泰矿业及华恒生物尚未公告,但已经在证监会通报中露面。12家公司中,有4家已经因“违法违规”被立案,3家涉及“被操纵股价”,3家涉及“异常交易”,1家涉及“被利用内幕信息”交易,1家涉及“被违规交易”。

  对于红豆杉被调查的原因,市场人士表示,可能与3月份的“乌龙指”有关。3月20日,股价一直在10元以内的红豆杉突然以68.4元的价格成交了1000股,股价瞬间上涨877.14%,由于红豆杉为三板做市成份股,刚刚上市的三板做市指数出现了涨幅高达18%的异动。

  值得注意的是,首家因“异常交易”被查的是创业板炙手可热的大牛股中科招商。良好的业绩和足够充裕的流通盘,使其被视为未来新三板市场最重要的蓝筹股之一,此番被查牵动着市场的神经。

  5月14日晚间,中科招商发布《关于收到中国证券监督管理委员会调查通知书》的公告,引起市场极大关注,证监会通知书内容为:“因你公司股票异常交易,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,我会决定对你公司进行调查,请予以配合。”

  定增曾遭机构疯抢

  大业信托认购金额最多

  “买中科招商就是买了一个新三板指数,因为中科招商投资的很多企业本身就在挂牌新三板,可以充分享受新三板长期牛市带来的收益;此外,中科招商本身流通盘足够大,市值和交易量之大会使其成为新三板指数最重要的权重股,成为未来机构入场配置的良好标的。”北京某参与中科招商定增的私募基金内部员工表示。

  事实上,中科招商并没有浪费自身的良好禀赋及市场的投资热情,挂牌后的一系列定增计划手笔之大令市场瞠目。不仅是私募基金,在中科招商3轮融资中曾引来众多机构参与,其中合计认购股份数量最多的是大业信托发行的新三板1号和新三板2号两款信托产品

  据统计,大业信托以新三板信托计划两次认购中科招商定增股份,合计认购约13亿元,成为中科招商最大认购方。大业信托的新三板1号曾在中科招商第二轮定增中认购股份2446万股,认购额44028万元;大业信托新三板2号投资集合资金信托计划在中科招商第三次定增中认购4777万股,认购金额为85986万元。

  大业信托新三板1号和新三板2号两款产品认购中科招商定增股份合计7223万股,认购价均为18元/股。5月21日,中科招商下跌43.26%,收于19.78元/股,两款信托计划的浮赢已经非常有限。

  接受采访的分析人士认为,相对于主板市场,作为新兴的一个市场,新三板的投资机遇无疑非常丰富,但是制度尚待健全、企业质量参差、以及股票流动性问题带来的风险也不容忽视。对于新三板市场,信托公司拥抱他的热情正在逐步释放,对投资标的风险的预判也将更加考验信托以及投资顾问的实力。

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