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牛市监管力度加大 银华基金公司遭突击检查

  • 来源:多盈金融
  • 2015-05-26
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  据传,在检查现场,银华基金公司所有基金经理和和助理的手机都被收走,开机密码也被拿走。

  对此,银华基金公司有关人士表示,北京证监局确实对公司实行了例行检查,检查的范围也很正常,公司目前运作一切正常。

  而据《每日经济新闻》记者独家了解道,此前北京证监局还对公司的合规制度等方面进行了抽查。

  牛市监管力度加大

  “我们一直都觉得监管层的力度很大,监管的也十分严格。”一家中型基金公司的稽核部人士表示。

  事实上,就在今年3月,也曾爆出证监会曾对国泰君安的投行部进行检查。当时坊间传出,其检查方式格外的严格,要求所有人手机

  电脑都上缴,同时手机号、手机查询密码、登录密码、电脑、QQ、微信、邮箱的全部密码都要当面提供,由其所有并购重组项目都要抽查,同时还有一对一的“小黑屋”访谈。随后,国泰君安曾对外表示,此次检查并“没有市场说的那么恐怖”。该检查于也在一天检查,且此次调查并非国泰君安公司被调查,而是该公司投行的一个项目被抽查。

  为响应国务院“两个加强、两个遏制”( 即加强内部管控、加强外部监管,遏制违规经营、遏制违法犯罪)的要求,证监会稽查局从3月16日起,正式启动对证监会系统下的机构进行业务检查,抽查范围约200家,历时一个月左右,重点检查证监会系统下各机构的“违法违规”问题。

  而在更多基金公司人士看来,在放松管制、加强监管的思路下,管理层的监管频率和力度也呈明显加大态势。

  现场检查要仔细辨

  “这应该是针对基金公司投研部做出的检查,有可能是专项检查的一种,上交手机和密码也都是常态。现在基金经理等相关人员在上班时都要上交手机,并对应自己的名字放在柜子里。”一位基金公司相关人士表示。

  那么,监管层的突击检查是否意味着基金公司存在相应地风险呢?

  多位基金公司稽核人士表示,要看检查主体、检查方式以及检查性质等方式来定。

  通常情况下,证监会和地方证监局的检查分为现场检查和非现场检查。前者就是监管层的人员直接到公司检查,后者采取的形式就是由基金公司上报相关的数据和材料,或者有监管层通过系统连接的方式直接获取基金公司相关数据等。

  现场检查,可分为常规现场检查、专项检查和特定目的检查。

  常规检查每个辖区不同,这种检查会对公司做出综合全面的检查,检查范围涉及公司的法规、制度以及执行情况等多方面,并会根据检查情况提出相应的建议。这种检查耗时很长,一般由检查人员由3到4人组成,检查时间需1个月,后期的反馈和沟通则耗时更长。

  “像我们辖区就规定每年检查三分之一,三年检查一遍,由证监会、地方证监局、律师事务所等一起组成现场检查组,这种是例行检查。”前述中型基金公司稽核人士进一步表示。

  据悉,地方证监局通常每个季度都会对基金公司检查一次,每个季度的检查重点都不一样,比如,这个季度的重点是投资,下个季度就是可能是研究、再下个季度就很有可能是基金公司的市场、后台运营,包括公司的检察稽核是否到位,一年下来公司的前中后台也都被查了个遍。

  专项检查,往往是监管层根据当下的市场热点做出检查,比如市场火热的时候,监管层就会对基金销售、内幕交易、老鼠仓等等,有时又会针对基金公司的信息系统安全进行检查。这种检查有时候也往往会让基金公司自查提交报告,然后由监管层抽取一部分基金公司进行检查的模式。

  与前两者不同的是,特定目的检查,目的性很强,往往呈现不同的目的,就有不同的检查重点,对应的也就有不同的检查方案。通常情况下,从检查的主体代表、检查的性质就能基本得出相关问题的结论。如果是检查人员来自证监会稽查大队,当然有时地方证监局也会代表证监会进行,往往意味着其检查手段更特殊,问题也更严重,很有可能已经被监管层立案。如果检查人员来自基金处的人士,就很有可能是例行检查。

  也有基金公司稽核人士对《每日经济新闻》记者表示:“监管层的侧重点在每个时期不一样,前两年的重点放在是老鼠仓身上。但从证监会今年移交的这两批案件来看,证监会监管的重点,主要集中在了市场操作和内幕交易,特别是证监会上周五列举的6条,很能说明问题。”

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