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传银华基金遭北京证监局突击检查 回应称为例行检查

  • 来源:多盈金融
  • 2015-05-26
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  一则有关银华基金被突击检查的消息昨天下午在不少基金公司人士以及微信朋友圈内被迅速传播。据传,位于北京办公区的银华基金公司,昨天遭到了北京证监局的突击检查,在检查现场,银华基金公司所有基金经理和助理的手机都被收走,开机密码也被拿走。对此,银华基金官方回应,仅为例行检查。

  此次检查颇为蹊跷。继证监会“2015证监法网专项执法行动”部署第一批和第二批案件之后,证监会新闻发言人邓舸上周五刚刚通报,再次集中部署第三批案件,共涉及12起异常交易类案件,主要针对六类新型市场操纵行为。

  这六类新型市场操作行为包括迎合市场炒作热点,编题材讲故事,以内容虚假、夸大、不确定的信息影响股价;制造、利用信息优势,多个主体机构联合操纵股价;以市值管理名义与上市公司及其控股股东、实际控制人以及公司高管内外联手操纵股价;在公募和私募等不同资管产品及其他主体之间通过价格操纵输送不当利益;利用“天价”标杆股影响市场估值,联合操纵多只或一类股票;市场操纵与内幕交易等并行交织的其他违法违规行为。

  但对于此次检查,银华基金方面仅表示,北京证监局确实于昨天对公司实行了例行检查,检查的范围也很正常,公司目前运作一切正常。对于具体细节,并未做更多解释。

  通常情况下,证监会和地方证监局的检查分为现场检查和非现场检查。前者就是监管层的人员直接到公司检查,后者采取的形式就是由基金公司上报相关的数据和材料,或者有监管层通过系统连接的方式直接获取基金公司相关数据等。现场检查,又分为常规现场检查、专项检查和特定目的检查。

  常规检查每个辖区不同,这种检查会对公司做出综合全面的检查,检查范围涉及公司的法规、制度以及执行情况等多方面,并会根据检查情况提出相应的建议。这种检查耗时很长,一般检查人员由3到4人组成,检查时间需1个月,后期的反馈和沟通则耗时更长。地方证监局通常每个季度都会对基金公司检查一次,每个季度的检查重点不同。

  专项检查,往往是监管层根据当下的市场热点做出检查,比如市场火热的时候,监管层就会针对基金销售、内幕交易、老鼠仓等等,有时又会针对基金公司的信息系统安全进行检查。这种检查有时候也往往会让基金公司自查提交报告,然后由监管层抽取一部分基金公司进行检查的模式。与前两者不同的是,特定目的检查,目的性很强。通常情况下,从检查的主体代表、检查性质就能基本得出相关问题的结论。

责任编辑:lp

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