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监管层出手打击非法私募 多家机构被立案

  • 来源:多盈金融
  • 2015-06-01
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  数据统计,去年全年共有51位高管离职,其中离职人数最多的岗位同样是副总经理一职,具体来看,有30位副总经理离任,11位总经理离任,督察长和董事长均有5位离任。

  北京正在进行一场全市范围内的打击“非法私募”专项行动,涉及范围较大,多家机构已被公安机关立案。

  “非法私募”是个新鲜词汇,对于违法违规的募集资金行为,过去的定性一般是“非法集资”或者“集资诈骗”。此次对于“非法私募”的打击,是私募行业监管当中的第一次。

  “非法私募的一种表现是以私募的名义进行非法集资。但是,非法私募不仅仅有非法集资这一种形式,还有其他形式。”北京大学金融与产业发展研究中心秘书长黄嵩表示,监管主体明确、监管办法出台以及形势发展需要,是监管层对“非法私募”出手的主要

  私募行业在中国经历了一个迅猛发展的时代,2000年前后“全民PE”大潮,私募基金急剧增长,质量良莠不齐,谁来监管、如何监管却一直没有明确。

  2013年6月,中央编办下发通知,明确由证监会负责私募股权投资基金的监管,由中国证券投资基金业协会(下称“基金业协会”)具体负责登记、备案和自律监管。换言之,私募基金的监管主体之争宣告结束。

  2014年初,基金业协会发布《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,对登记备案做出详细安排,私募基金备案正式启动。经过半年时间,在基金业协会完成备案的私募基金管理人达到3500多家,管理基金规模近2万亿。其中私募证券基金占三分之一,股权基金占三分之二,另有少数创业投资基金及其他基金。

  2014年8月,证监会正式推出了《私募投资基金监督管理暂行办法》,私募监管终于“有法可依”。

  截至5月末,在基金业协会登记备案的基金管理人数量,已经超过12000家。登记备案不同于核准、批准,基金业协会只是对私募基金管理人自己提供的信息进行公示,并不对备案信息进行实质性事前审查,所以公示信息不构成对私募基金管理人投资管理能力、持续合规情况的认可,不作为基金资产安全的保证。事前不设审批,事中事后的监管却更加严格。

  今年1月,证监会在证券期货行业启动“两个加强、两个遏制”专项检查工作,即“加强内部管控、加强外部监管,遏制违规经营、遏制违法犯罪”,其中一个检查重点,就是私募机构。另外还包括券商、期货公司,以及投资咨询公司、会计师事务所等中介机构。根据安排,检查分为自查、抽查和整改3个阶段,5月底前全部完成并将相关情况上报国务院。

  “在检查中,我会发现有个别机构或其合作对象涉嫌从事非法私募活动,给人民群众的财产造成巨大损失,其中,中金信安、中金赛富、中投金汇、山西和利已被公安机关立案侦查,华兴泰达正在调查中。”证监会新闻发言人张晓军上周表示,基金业协会、北京证监局会同北京市金融局等多家单位,已于5月26日正式启动了全市打击非法私募活动专项整治行动。

  目前而言,具有五类特征的私募将受到监管打击,包括未依法登记备案,或借用登记机构名义进行非法集资;公开向社会大众宣传推介;承诺保本保收益;向非合格投资者募集;金融机构及其从业人员采用“飞单”方式进行销售。

  北京一位私募人士对本报表示,近半年以来北京金融局对非法私募、非法集资给予极大关注,一个原因就是违法案件太猖獗,已经向公安机关报案的涉案金额就达数百亿元。另有业内人士表示,目前部分私募基金已经开始在宣传策略上有所收敛,预计监管机构对非法私募的打击可能很快将扩大到全国范围。

  牛市流行“公转私” 年内400只基金换帅

  股市大幅走牛,基金经理变更潮汹涌。公开信息显示,今年前5月,共有400只基金的基金经理发生变更,而去年全年也不过有570只基金变更掌门人,今年的基金经理变更或离职势必更加频繁。离开公募的不少知名基金经理选择创办属于自己的私募基金,以更好地分享牛市盛宴。而由于广泛存在的“一拖多”现象,一位基金经理的离开往往会影响到多只基金。

  上周五,中欧基金公告,旗下中欧价值发现等4只基金的基金经理、投资事业部制负责人苟开红离职,再次引发业内对明星基金经理离职情况的关注。根据中国基金报记者统计,今年以来,发生基金经理变更的基金数量多达400只,其中知名基金经理的离职和转投私募最受市场关注,前5个月至少有20位业绩优异的基金经理离职,不少已确认投奔私募。

  在刚刚过去的5月份,就有多达8位知名基金经理离职,达到今年以来的高峰。其中除了上周五离职的苟开红之外,还有银河行业优选和银河主题基金经理成胜,他以擅长成长股投资著名,过往业绩骄人,银河行业优选基金过往三年和五年业绩一度排名第一,离任时排名第二。华宝兴业基金朱亮、长盛基金王克玉、国泰基金张玮等知名基金经理也都在5月份去职。

  而今年以来离职的其他大佬还包括陈扬帆、王鹏辉、尚志民、邵�囱簟⒄�|等。实际上,今年离职投奔私募的还不仅仅是基金经理,一些知名的投资出身的总经理如泰达宏利总经理刘青山和民生加银基金总经理俞岱曦都在今年离职创办私募基金。股市大幅走牛带来的巨大诱惑显然是这些公募基金大佬离职的最直接诱发因素。

  中国基金报记者发现,优秀的基金经理往往同时管理多只基金,这就是行业流行的“一拖多”现象,而伴随优秀基金经理的离职,往往会造成多只基金运作受到影响,如景顺长城王鹏辉、广发基金朱纪刚、长盛基金王克玉和中欧基金苟开红离职时均管理四只基金,他们的离职影响面很大。

  在同一个投研平台下,基金经理的能力对基金业绩起到关键性作用,因此,基金经理的离任往往会造成基金业绩短期出现波动,这或许对基金持有人的投资信心造成冲击,历史上发生过明星基金经理离职后基金被大幅赎回的情形,特别是机构投资者对基金经理变动最为敏感,曾出现过基金经理大佬离职后机构持有份额被赎光的极端情形。(来源:证券时报)

  证监会打击非法私募五机构被查

  近日,在“两加强、两遏制”检查中,证监会发现有个别机构或其合作对象涉嫌从事非法私募活动,其中,中金信安、中金赛富、中投金汇、山西和利已被公安机关立案侦查,华兴泰达正在调查中。

  这是北京市在打击非法私募活动专项整治行动中所掌握的情况。该行动是由中国证监会指导,中国基金业协会、北京证监局会同北京市金融局、工商局、公安局等多家单位联合开展的。证监会新闻发言人张晓军表示,非法私募活动主要有五方面特征:一是未依法登记备案,或借用登记机构名义进行非法集资;二是公开向社会大众宣传推介;三是承诺保本保收益;四是向非合格投资者募集;五是金融机构及其从业人员采用“飞单”方式进行销售。

  张晓军提醒广大投资者远离非法集资。私募基金面向合格投资者募集,不是大众理财产品,具有高风险特征,不保本保收益,如发现非法私募活动或相关线索,可以拨打相关热线电话进行投诉举报。

  同时,张晓军还介绍了清理整顿各类交易场所的情况。他指出,清理整顿的标准有六条,即:不得将任何权益拆分为均等份额公开发行;不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行交易;不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易,任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日;除法律、行政法规另有规定外,权益持有人累计不得超过200人;不得以集中交易方式进行标准化合约交易;未经国务院相关金融管理部门批准,不得设立从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所,其他任何交易场所也不得从事保险、信贷、黄金等金融产品交易。投资者可以根据这六条标准,对有关地方交易场所是否违规作出自己的判断。

  张晓军表示,广大投资者远离违法违规的交易,是保护自己利益的最好方式。从近期投资者反映的情况看,其损失主要是在参与一些地方商品类交易场所尤其是贵金属类交易场所交易的过程中形成的。地方商品类交易场所,包括贵金属类交易场所,其性质应当是现货市场,而商品现货市场是为商品流通提供服务的,应当实行实物交割。如果不是相关商品的生产者、经营者或消费者,没有出售或者取得相关商品的真实需求,就不要参与这类市场的交易活动。

  他指出,从投资者举报的情况看,目前还有一些地方交易场所经营不规范,一些商品类交易场所尤其是贵金属类交易场所偏离了现货市场的定位,参与这些交易场所的交易面临的风险很大。如果有投资理财的需求,建议通过正规合法的投资市场、选择适当的投资产品进行投资。

  此外,张晓军还回应了珠海中富“12中富01”债券发生实质违约一事,他指出,证监会将继续督促相关主体切实履行应尽的职责,按照法律规定和契约约定妥善处理好债务偿还问题,并表示将加强债券市场监管,支持投资者依照法律法规和契约约定主张权利。

  年内36名基金高管离任

  牛市下,基金业人员变动更加频繁,不仅是基金经理,基金高管也出现大量离职现象。

  《证券日报》基金新闻部(官方微博微信:证券日报微基金)根据基金XBRL信息披露网站资料统计显示,今年以来,截至5月31日,逾40家基金管理公司共发布83条基金高管变动公告,其中离职(离任原因不包含任期届满、转任公司其他岗位、退休等情况)人数为36人,副总经理一职离职人数最多,为21人,月均离职人数约为4人,而去年全年副总经理离职人数为30人。今年,副总经理一职成为高管岗位中离职频率最高的岗位。

  业内分析人士表示,副总经理多为业内资深人士,但在公司内并不是一把手,在职位上升方面存在需求,尤其是在牛市行情下,公募基金的激励机制远不如私募基金好,因此在离职原因上多出现因个人原因离职,而离职后或选择自己创业,或选择加入私募基金公司。

  年内36位高管离职

  《证券日报》基金新闻部根据XBRL信息披露整理显示,今年以来,截至5月31日,不到半年时间共有36位高管离任,而去年全年高管离任人数为51人,若按照前5个月的离职频率,今年高管离任人数将远超去年全年。

  若从今年以来每月离职高管人数来看,副总经理在1月份和5月份离职人数最多,总经理则在3月份离职人数最多。具体来看,副总经理每月离职人数为:1月份7人、2月份1人、3月份1人、4月份5人,5月份7 人;总经理每月离职人数为:1月份2人、2月份1人、3月份3人、4月份2人和5月份1人。

  在基金管理公司中,总经理、董事长和督察长承担着重要的职位,把握公司整体发展方向,协调主持公司日常工作,统筹全局。但今年前5个月,共有9家基金公司总经理离职,3家公司督察长离职,3家公司董事长离职。

  具体看来,涉及到总经理离职的有:泰达宏利基金总经理刘青山于5月15日离任,国海富兰克林基金总经理毕国强于4月15日离任,圆信永丰基金总经理周昭如于3月31日离任,招商基金总经理许小松于1月6日离任等,且在9位离任总经理的离职原因中,8人的离职原因是“个人原因”,仅博时基金原总经理吴姚东因工作调动于4月11日离任总经理一职。

  副总经理成最“危险”职位

  据统计数据显示,今年以来,截至5月31日,基金高管离职中,副总经理离职人数最多,成为最“危险”职位。

  《证券日报》基金新闻部根据基金XBRL信息披露网站数据整理显示,今年以来,截至5月31日,基金管理公司共有36位高管离任,其中副总经理离职人数最多为21人,其余岗位离职人数分别为总经理9人离职,督察长3人离职,董事长3人离职。

  副总经理一职离职率远高于其他高管职位并非今年才出现的情况,数据统计,去年全年共有51位高管离职,其中离职人数最多的岗位同样是副总经理一职,具体来看,有30位副总经理离任,11位总经理离任,督察长和董事长均有5位离任。

  年内有副总经理离职的基金公司中,大成基金离职经理人数最多,为3人,具体看来分别是1月9日离任的刘彩晖、4月30日离任的刘明和5月15日离任的肖冰,且3人的离职原因均为个人原因。

  业内分析人士表示,副总经理多为业内资深人士,但公司内并不是一把手,然而在职位上升方面存在需求,尤其是在牛市行情下,公募基金的激励机制远不如私募基金好,因此在离职原因上多出现因个人原因离职,而离职后或选择自己创业,或选择加入私募基金公司。

  上海一位基金分析师认为,副总经理一职离任情况远高于其他高管岗位,一个不可忽视的原因是副总经理所分管的公司业务主线不同,基金管理公司内副总经理一职个数多于其他岗位如总经理、督察长及董事长职位个数。

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