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中海阳被立案调查 或许成为新三板维权第1案

  • 来源:多盈金融
  • 2015-06-03
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 2015年5月8日晚,在全国股转系统(俗称新三板)挂牌的上市企业“中海阳新能源电力股份有限公司”(简称:中海阳,代码:430065)发布公告称,公司收到中国证监会《调查通知书》(苏证调查通字2015006号),称“中海阳能源集团股份有限公司:因你公司股票异常交易,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,我会决定对你公司进行调查,请予以配合。” 维权律师表示,中海阳或许会成为新三板第一家被投资者索赔的公司,从法律上来讲,该案诉讼并无法律障碍。投资者可以密切关注证监会公告,一旦其做出行政处罚,即可进行维权。

  公司被调查 股价异常波动

  公开资料显示,中海阳于2010年3月19日在新三板上市,注册地北京,流通A股为11459.4962万股,近期股东户数为108户。主办推荐券商为申万宏源证券有限公司。

  中海阳在新三板市场采用定向增发、发行中小企业私募债、股权质押等方式多次融资数亿元,企业取得迅速发展,2014年8月24日成为首批做市企业,并于2015年3月1日成为首批三板做市指数成分股。

  自做市以来,中海阳股票交易量在全部三板做市企业中排名第一,总成交量达2.7亿股,区间涨幅45%,日均换手率1.15%,为新三板市场交易最活跃、股权分散度较高的企业之一。

  2015年4月1日至4月3日,中海阳股价从9.68元涨至14.93元,累计涨幅达到54%。然而,从4月4日开始,中海阳股价一路下滑,截至5月11日收盘,中海阳股价已跌回到8.97元。而在4月2日,公司控股股东、实际控制人在公司股票异常波动期间转让了48万股股份。

  而在2015年4月7日,中海阳发布《股份交易异常波动公告》,称“公司对股票交易异常波动的合理解释:公司不存在违反全国中小企业股份转让系统信息披露规则的行为。公司股票异常波动属于市场行为。”

  符合索赔条件的投资者

  上海天铭律师事务所宋一欣律师对《投资快报》记者表示,今后,无论在此案中查出虚假陈述、内幕交易、操纵市场何种违规结果,或许从中海阳案开始,新三板将可能结束违规后无处罚、无索赔的历史,在此,证券维权律师提示新三板投资者关注违规风险、处罚风险、索赔风险与退市风险,而中海阳案或许成为新三板维权第一案。

  宋一欣律师指出,根据《证券法》及最高人民法院虚假陈述司法解释,权益受损的投资者可以提起诉讼,可以索赔损失(包括投资差额、佣金、利息及印花税损失)。

  哪些投资者符合索赔条件?浙江裕丰律师事务所厉健律师厉健律师表示,根据司法解释规定,索赔条件为:在2014年8月24日至2015年5月9日期间买入中海阳股票,并在2015年5月9日之后卖出或继续持有中海阳股票的投资者,可以提起诉讼。

  两位律师还提醒,拟起诉索赔的投资者应提供身份证复印件、股东卡复印件、加盖证券公司营业部印章的股票交易对账单原件(从首次买入“中海阳”打印到现在)、联系电话手机及地址邮编。免费审核后,律师将对符合索赔条件、决定委托诉讼的投资者,进一步提供相关诉讼文件。

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