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两地监管层解释基金互认细节:分级基金等暂不纳入

  • 来源:多盈金融
  • 2015-06-05
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  香港与内地基金互认即将在一个月后正式实施,两地证监会及外管局6月5日联手在深圳举行首场工作坊解释政策细节。香港证监会投资产品部高级总监蔡凤仪称,内地基金向香港证监会申请互认资格要求基金80%以上不是投资香港市场,而在港销售规模占总资产比例不得高于50%。港证监会还表示在基金互认初期以谨慎为原则,不接受创新基金产品。

  香港证监会在工作坊中解释,内地基金向香港证监会申请互认资格须满足的条件,包括不以香港为“主要投资方向”以及在港销售规模低于50%。具体而言,“不以香港为主要投资方向”指的是基金80%以上不是投资于香港市场,而香港投资者对基金的申购如果超过50%,则内地基金须立即通知香港证监会并停止申购,这一条件具有持续性,不受基金规模扩大、赎回等影响,不过即便香港投资者申购超过50%,也并不强制赎回。

  蔡凤仪表示基金互认初期以谨慎为原则,只接纳一般类型基金申请,不包括内地的创新基金产品。她解释内地基金可以股指期货等作为对冲工具,不过分级基金、保证基金均不包括在内。不过内地基金在港销售将不限于用人民币,也可设置港币、美元等基金单位。

  中国证监会方面则表示,基金互认实施初期原则是“循序渐进丶逐步扩大”,因此会先从运作成熟丶简单透明的产品做起,实施一段时间后产品类型的范围会逐步扩大、丰富。未来会首先考虑纳入联接基金丶LOF基金等在常规产品基础上的简单创新产品,但目前互认范围将不包括黄金ETF、分级基金、保证基金、保本基金等产品。

  在香港基金申请内地互认资格方面,未来注册审查程序将包括五个步骤,分别是受理、审查、召开评审会、反馈以及批复,其中第三步的评审会通常不需要召开,但如果基金存在明显两地差异,需要关注两地间的不一致则会召开。

  此外,国家外管局资本市场管理司张卓在工作坊中明确,内地与香港基金互认将不对单家产品和每只产品额度进行审批,只对3000亿人民币的总额度进行管理。

责任编辑:txr

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