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规模缩水业绩差 上银基金团队洗牌

  • 来源:多盈金融
  • 2015-06-21
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  由于人员更迭频繁,投资方向判断错误,上银基金旗下唯一的一只股票型基金业绩垫底。

  据银河证券统计,截至6月17日,上银基金旗下的上银新兴价值成长股票型证券投资基金(以下简称“新兴价值成长基金”)今年以来的收益率为29.68%,在381只同类基金中排名垫底,位居第377位。

  进入5月以来至今,作为上银基金旗下唯一的一只股票型基金,新兴价值成长基金连发三则基金经理变更公告,由一位投资经验不足的基金经理管理这只规模为1.58亿元的基金。与此同时,上银基金唯一一只货币基金的基金经理也离职,由一位此前的交易员接任职务。

  除了投研团队,其他部门或许也并不安稳。此前和《中国经营报》记者联系的一位工作人员就明确表示,已离开上银基金有一段时间了。

  银行系险企份额占全部外资一半

  尽管处于牛市,上银基金总经理李永飞的日子或许并不好过。

  成立于2013年8月的上银基金,由上海银行、中国机械工业集团有限公司共同发起,其中上海银行为大股东。背靠着上海银行这棵大树,又恰逢难得一遇的大牛市底部,上银基金非但没有惊人的业绩,整体表现反而令人跌破眼镜。

  数据显示,截至2015年一季度末,上银基金整体公募管理规模为37.72亿元。其中,唯一的一只股票型基金新兴价值成长基金规模为1.58亿元,这一规模相比2014年6月30日时的2.36亿元缩水了逾三成。

  这家新基金公司可谓是出师不利。据了解,2014年3月证监会对蒋征、陈绍胜、牟永宁、程岽和黄春雨5名海富通基金公司原任或时任基金经理涉嫌利用未公开信息交易股票一事立案调查。其中,程岽在2013年11月30日因个人原因离职后来到上银基金,担任公司投资决策委员会成员、投资总监。2014年3月19日,上银基金发布的上银新兴价值成长型股票基金招募说明书披露,上银基金的投资决策委员会一共5人,程岽位居第三。

  上银基金的风控能力在当时遭到质疑。因为根据证监会披露的信息,2014年3月证监会已对程岽进行立案调查,而被立案后的程岽依旧堂而皇之地在上银基金担任要职。随着程岽的离开,上银基金的投研团队遭遇重创。

  身处牛市,由于人事更迭以及踩错节奏,这只基金的业绩表现并不如人意。截至6月17日,今年以来的收益率为29.68%,在381只同类基金中排名垫底,位居第377位。

  事实上,一季度各家基金斩获丰厚的时候,这只基金就跑输基准。一季度,该基金净值增长率为7.55%,同期业绩比较基准增长率为12.03%,基金投资收益低于同期业绩比较基准。基金经理解释说,在经历了去年四季度的快速上涨之后,基金的投资更加注重价值股和成长股的灵活配置,重点对金融行业进行了布局。

  从上银新兴价值的2015年一季度前十大重仓股名单也不难看出其业绩垫底的原因。上银新兴价值的前十大重仓股为中纺投资(600061)、广发证券(000776)、海通证券(600837)、中信证券(600030)、中国平安(601318)、招商证券(600999)、光大证券(601788)、平安银行(000001)、宁波富邦(600768)和兴业银行(601166)。除了中纺投资和宁波富邦外,清一色的券商银行。显然,尽管基金名称为“新兴价值”,却投向了不在风口的券商银行。作为年轻基金经理,这种表现实在让投资者难以理解。

  投研新手挑大梁

  进入2015年5月,上银基金发布多份基金经理变更公告。

  在股票基金上,先是增加赵治烨和高云志以及慕浩一起担任基金经理,接着宣布高云志离职,转投专户部。紧接着,6月16日,上银基金再度发布基金经理离职公告,慕浩离任,留下赵治烨管理这只基金。

  从公告中看,赵治烨从业时间并不长,为本科学历,证券从业年限为3.5年。2011年7月至2014年2月担任中国银河证券北京中关村大街营业部理财分析师,2014年3月加入上银基金管理有限公司,担任投资研究部总监助理职务。

  和高云志相比,赵治烨经验明显不足。公告显示,高云志有9年证券从业年限,为上海交通大学应用数学硕士。历任上海博弘投资有限公司高级研究员、上海数君投资有限公司高级研究员、东吴证券(601555)股份有限公司投资总部高级研究员。2013年9月加入上银基金管理有限公司,担任上银新兴价值成长股票型证券投资基金基金经理。

  从过往经历来看,赵治烨为慕浩前同事。慕浩证券从业年限为3年,2011年6月至2013年9月担任中国银河证券北京中关村大街营业部理财分析师,2013年10月加入上银基金管理有限公司,担任交易员、基金经理助理等职务。

  除了权益类基金,上银基金旗下的货币基金也更换了基金经理。6月17日,上银基金公告称,上银慧财宝货币市场基金的基金经理陈�h离职,现任基金经理为楼昕宇。

  公告显示,楼昕宇为硕士研究生,2011年7月至2013年8月在中国银河证券股份有限公司投资银行总部负责IPO项目承做,2013年8月加入上银基金管理有限公司,担任交易员职务。

  和他相比,陈�h资历要深一些。陈�h为硕士,FRM(FinancialRiskManager,金融风险管理师)。历任上海银行理财经理、金融市场部风险管理专员、交易员、交易副主管。2013年11月加入上银基金管理有限公司,担任上银慧财宝货币市场基金基金经理。

  值得注意的是,两位新的基金经理都来自于中国银河证券,而李永飞为前中国银河证券股份有限公司投资银行总部总经理、银河创新资本管理有限公司董事长。

责任编辑:xlx

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