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信托产品密布疑有幕后人撒网 谁在把玩多伦股份?

  • 来源:多盈金融
  • 2015-06-23
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  员工总数仅百余人、去年营收仅千万元的多伦股份(600696),炮制了一张紧贴市场热点的滚烫画饼,终将自己拖入了舆论漩涡与立案深渊。

  停牌数日的多伦股份6月19日晚间公告,因异常交易案,收到证监会《调查通知书》。令人讶异的是,公告所载立案通知下达时间,竟是6月15日。

  四天时间的延滞披露背后,多伦股份又隐藏着怎样的动机?回溯6月16日晚,上交所官微率先发布“多伦股份被立案”的通报,公司却无任何回应。今次公告更像是在监管干预下的“挤牙膏式”被动披露,这在A股历史上极其罕见。

  半年以来,多伦股份历经立案、问询、自查、更名、暴涨、二度立案等一系列突兀甚至荒诞的乱象,背后隐藏多少违规灰幕尚待揭开。

  著名的A股“壳公司”多伦股份身上究竟发生了什么?谁在异常交易?未来将去向何方?投资者扼腕挞伐,监管层亦在步步逼问。上证报记者就此展开调查。

  上证报记者从权威渠道获悉,多伦股份实际控制人、董事长鲜言涉嫌通过四川蓉记鸿丰投资有限公司、深圳柯塞威有限公司、上海鸿禧股权投资基金管理有限公司等公司账户发起设立多个信托通道(上述三公司为劣后受益人,直接控制信托账户操作)买卖公司股份,涉嫌内幕交易、操纵股价等严重违法违规行为。监管部门的立案调查正是围绕上述疑点深入展开。

  上证报记者还调查发现,四川蓉记鸿丰、深圳柯塞威、上海鸿禧与多伦股份为疑似关联方,且有大笔资金往来,鲜言操纵股价的原始资金或许挪用自多伦股份。

  监管干预下的“挤牙膏”式披露

  6月19日晚,多伦股份公告,于6月15日收到证监会的《调查通知书》,因异常交易案,证监会决定到公司调查取证。多伦股份表示,在调查期间,公司将积极配合证监会的调查工作,并严格按照监管要求履行信息披露义务。

  值得注意的是,从时间上看,这份调查通知多伦股份早在四天前就已收到。根据相关信披规定,如此重要事项,多伦股份应当立即公告。

  更异常的是,6月16日晚间,上交所官微率先发布关于《上海多伦实业股份有限公司停牌相关事项的通报》,其中披露,“6月16日上午开盘前,本所收到上海证监局转发的证监会调查通知书,内容为,因多伦股份异常交易案,根据证券法的相关规定,我会决定到你公司调查取证,请予以配合。通知书同时提示,多伦股份立即公告调查书内容”。

  鉴于上述事项对多伦股份股票交易可能产生的较大影响,上交所对多伦股份股票实施了早间紧急停牌。同时,上交所还向多伦股份发出监管工作函,要求尽快核实并披露相关事项。

  “这实在太罕见了。交易所先于上市公司发布如此重要的消息,涉事公司居然置之不理。”某接近监管部门人士对记者说,“在监管部门的直接干预下,多伦股份才不得不公告被立案的事实。”

  事实上,这已是多伦股份近期收到的第二份调查通知。4月29日,因多伦股份涉嫌未按规定披露信息,证监会决定对其进行立案调查。

  多伦股份后来的“更名”故事更是掀起了轩然大波。5月10日晚间,多伦股份公告称,公司立志于做中国首家互联网金融上市公司,基于上述业务转型的需要,公司拟将名称变更为匹凸匹金融信息服务(上海)股份有限公司。一时间,围绕“匹凸匹”的各类段子在网上不胫而走,多伦股份炒题材贴热点的用意昭然若揭。

  不过,多伦股份股价连续收获了两个涨停板。令人惊愕的是,应上交所要求停牌核查内幕信息知情人买卖情况时,多伦股份一开始还坚称更名不属内幕信息,后迫于监管压力才“改口”。

  即便如此,多伦股份复牌后继续涨停秀,一口气收获了6个涨停。多伦股份最新收获的第二份立案调查通知书,显然与公司在此期间的股价异动有关。

  隐秘的异常交易利益链

  那么,谁是多伦股份异常交易案的主角?

  上证报记者从权威渠道获悉,监管层调查的重点,围绕多伦股份实际控制人、董事长鲜言涉嫌通过四川蓉记鸿丰投资有限公司、深圳柯塞威有限公司、上海鸿禧股权投资基金管理有限公司等公司账户发起设立多个信托通道(上述三公司为劣后受益人,直接控制信托账户操作)交易自家公司股票,涉嫌内幕交易、操纵股价等严重违法违规行为。

  四川蓉记鸿丰、深圳柯塞威、上海鸿禧分别是何方神圣?

  上证报记者浏览多伦股份近一年内的所有公告,后者曾于2014年10月设立了全资子公司深圳柯塞威基金管理有限公司,主营业务为互联网金融服务。深圳柯塞威的法人代表为李艳,多伦股份现任董事兼财务总监也为李艳。

  再看四川蓉记鸿丰。工商登记资料显示,四川蓉记鸿丰投资有限公司成立于2009年,法人代表为胡友斌,注册资本为2000万元,经营范围包括项目投资、房地产开发等。

  据公告,深圳柯塞威成立之初,多伦股份认缴注册资本为10亿元,实际出资为1.15亿元。此举让公司曾遭外界质疑为夸大投资能力,涉嫌误导投资者。

  此后,柯塞威收到上海多伦转入的投资款,并在2014年末与四川蓉记鸿丰达成了业务合作协议。为了能够尽快展开业务,经管理层的批准,柯塞威先期向蓉记鸿丰支付保证金(含客户支付的保证金)1.96亿元。双方合作开展之后,保证金已退回。

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