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监管层严格新三板开户标准 明确不能“垫资开户”

  • 来源:多盈金融
  • 2015-06-26
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    想到新三板开户却没有500万元的资金怎么办?去年以来,随着新三板的火爆,一些垫资开户的生意也火了,只需要缴纳少量的手续费,就可以绕过500万元的门槛。不过,这样的做法现在行不通了。

  记者从全国中小企业股份转让系统公司了解到,新三板将严格开户标准,500万元的门槛不能打折扣,明确不能垫资开户。

  早在6月初,全国股转系统就向各主办券商下发通知,重申投资者适当性管理有关要求,禁止主办券商及其工作人员为客户垫资开户等违规行为,并要求主办券商开展自查工作,持续规范投资者适当性和投资者交易行为管理。

  全国股转系统要求,各券商做好投资者风险警示;对账户资产有大幅变化的,要高度关注,让投资者签订相应的风险承诺书。投资者不配合的,券商可以限制交易,将其降为不合格投资人。

  据记者了解,券商目前正在就开户情况进行自查,月底前将向全国股转公司提交自查报告。

  投资者开户热情高涨与新三板行情走高不无关系。今年3月,新三板做市指数单月上涨72.56%,单月成交额达101.59万亿元。此后,新三板做市指数虽有下降,但每日成交金额仍近10亿元,赚钱效应吸引投资者持续入场。

  不过,受制于500万元的开户门槛,很多投资者对新三板望洋兴叹。在此背景下,一些公司开始提供“过桥贷款”,垫资帮客户开设新三板投资账户,这些资金待开户完成后,立即转出,垫资收费从2万元到3万元不等。知情人士告诉记者,投资者只需将银行卡、U盾、身份证寄送到相关垫资开户公司,一天之内便可完成开户。500万元至1000万元的垫资资金,一天可以操作10余次。

  这些问题已经引起了监管层的高度关注。据了解,监管层未来将继续完善非上市公众公司监管体系,严格执法,对虚假披露、内幕交易、操纵市场等违法违规行为采取监管措施,实施行政处罚。

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