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公安、证监会齐出手!A股掀最强监管风暴

  • 来源:多盈金融
  • 2015-08-31
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    从证监会内部及其下属机构,到以中信证券为代表的龙头级券商,再到公募基金、上市公司、媒体、超级大户,甚至小到股民,一场规模空前的监管风暴刮到了A股市场的每一个角落。

  庄股、内幕交易、黑嘴、抢帽子、“老鼠仓”、地下钱庄、数十亿获利、上百亿涉案金额、上市公司散布虚假信息……众多违法行为让人触目惊心。

  从6月下旬至今,“救市”成为A股市场的主旋律,以证金公司为代表的“国家队”,动用了千亿级资金力挺A股,为稳定市场作出了巨大努力。但要让A股市场真正走向正轨,真金白银固然不可少,维系市场的公正、公平、公开、正义则更为重要——这是A股市场重新拾得投资者信心的治本之策。如今,证监会和公安部门一系列净化市场的重磅举动,对信心严重受挫的A股无疑是巨大的帮助。

  证监会:惩处+“预防针”

  作为A股市场的裁判员,证监会自身的不偏不倚,对市场的公正、公平至关重要。《每日经济新闻》记者注意到,在自身内部的监管上,证监会在查处违法人员的同时,还有针对性地展开制度建设和教育工作,从制度和思想层面上杜绝更多的违法行为。

  8月25日晚,新华视点称,中国证监会工作人员刘某及离职人员欧阳某涉嫌内幕交易、伪造公文印章,已被公安机关要求协助调查;据媒体从多个渠道证实,刘某为证监会发行部三处处长刘书帆,从2014年4月证监会内部轮岗后担任发行部三处处长,该处主要负责创业板发行的法律审核工作;欧阳某为原证监会处罚委主任欧阳健生,其于5月从证监会离职。

  8月28日,证监会网站发布新闻称,近日证监会召开会管单位纪检监察工作座谈会,证监会党委书记肖钢集体约谈各证券期货交易所、各下属公司、各协会等19家会管单位党委书记和纪委书记。肖钢指出,随着证监会简政放权力度进一步加大,过去围绕会机关的公关围猎有可能转向会管单位,要严格规范权力运行,真正把权力关进制度的笼子里,无论是组织市场运营,还是监管支持和自律服务,都要做到程序规范、经受得住检查。下一步,证监会将进一步加大执纪问责力度,严肃处理违纪人员,一方面通过问责倒逼“两个责任”落地。

  8月30日,中纪委网站报道称,证监会纪委书记王会民带调研组一行,先后赴福州、厦门等地进行调研。证监会纪委要求各证监局党委和纪委,在强化教育提醒的同时,定期不定期开展专项核查,对于发现的顶风违纪行为、特别是利用职务便利从事股票交易行为,要坚决处理,同时追究相应法律责任。

  券商:拿行业龙头“开刀”

  8月25日晚,新华视点称,中信证券徐某等8人涉嫌违法从事证券交易活动,已被公安机关要求协助调查。综合媒体援引知情人士的说法,徐某指的正是中信证券执行委员会委员、董事总经理徐刚;另外被要求协助调查的7人是:中信证券执行委员会委员葛小波和刘威,中信证券权益投资部行政负责人许骏、证券金融业务线行政负责人房庆利、中信证券金融业务线的姚杰、中信另类投资部的汪定国以及董事会办公室副主任梁钧。

  今日,中信证券方面公告确认,8月25日,公司有几名高级管理人员和员工被公安机关要求协助调查有关问题,调查工作尚在进行之中,公司予以积极配合。公司正在积极采取措施,认真查找各项业务尤其是创新业务中存在的问题,深刻反思,严肃整改。

  涉嫌违法违规的券商不只中信证券。8月25日晚间,海通证券公告称,8月24日收到证监会《调查通知书》,公司因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为,证监会决定对公司进行立案调查。海通证券董秘黄正红此后回应,此次调查与通过外部接入系统进行场外配资等情况有关。

  此外,广发证券、华泰证券和方正证券当晚也公告被证监会立案调查,理由均为“涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规”。

  交易主体:大鳄小虾一起抓

  8月28日,证监会网站通报了近期向公安部移送的22起涉嫌犯罪案件,具体内容包括涉嫌操纵市场、内幕交易、利用未公开信息交易及编造、传播虚假信息、非法经营犯罪等。《每日经济新闻》记者梳理发现,涉及上市公司的有8起,涉及证券公司的有3起,涉及证券资产管理公司的有2起,涉及基金公司的有4起,其余案件的主体为一些公司和个人。而股民熟知的庄股、抢帽子、老鼠仓等行为在这22起案件中都有体现。

  这22个案件中,其中有4起案件涉案金额上亿元,其中2起案件非法获利金额就超过亿元。如某贸易公司监事洪某利用对倒、大额虚假申报等手段操纵、影响多只股票价格和交易量,涉案金额达百亿元;某上市公司股东张某与某职业操盘手孔某勾结,操控某上市公司信息发布,拉抬股价,在高位减持公司股票后,非法获利数十亿元;某证券资产管理公司顾某,在其任职管理3只产品期间,利用所获知的未公开信息进行趋同交易,趋同交易金额数十亿元,非法获利逾亿元。

  尤其需要股民注意的是,在股吧等互联网平台上发布可能影响股价的言论需慎重。比如在上述22起案件中,有股民刘某为宣泄炒股亏损情绪,编造传播虚假信息,引发某股票股价异常波动,并在澄清公告发布之后,仍多次通过跟帖评论的方式坚称其所发布消息属实。严重扰乱市场秩序。

  证监会指出,上述案件类型多样,违法主体身份各异,涉案资金规模较大,违法犯罪手法隐蔽,个案非法获利巨大,严重破坏资本市场秩序。证监会将一如既往对各类违法犯罪活动,特别是对前期股市异常波动期间的违法违规活动开展严厉打击,充分依托与公安机关建立的良好工作机制,有效发挥各自工作优势,继续加大重大案件移送力度,依法有效维护市场稳定健康发展,切实保护广大投资者的合法权益。

  此外,还有一些案件值得投资者关注。如某杂志社王某伙同他人涉嫌编造并制造传播证券、期货交易虚假信息,已被公安机关要求协助调查。媒体也被纳入监管。8月24日,公安部电视会议上,公安部副部长孟庆丰表示将严打地下钱庄,全国公安机关将从即日起至11月底,在全国范围组织开展严打地下钱庄集中统一行动。相关媒体报道,由于地下钱庄的交易资金量大且隐蔽,不排除一些股市资金通过该渠道流出中国,从而影响中国资本市场的健康稳定发展。比如,今年7月中旬,上海市公安机关在查处某外资贸易公司涉嫌操纵股市犯罪案件中,发现由邱某控制的地下钱庄,为该外资公司向境外转移非法所得达数亿元。

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