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合规场外配资有望重新接入

  • 来源:多盈金融
  • 2015-08-22
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  8月18日,同花顺和恒生电子齐齐发布公告称,收到证监会《调查通知书》,因公司涉嫌违反证券期货法律法规,根据有关规定,证监会决定对公司进行立案调查。

  “看这两家公司的公告内容,几乎一模一样,应该还是跟前期清查配资的事情有关。”广州一家配资公司相关负责人认为。

  而在8月14日,证监会对外发文称,将于8月中旬对部分证券期货经营机构进行信息技术专项检查。检查涉及证券、基金、期货经营机构(含相关子公司)信息技术系统管理及运行安全等事项。

  根据此前监管层的安排,7月底券商完成第三方信息系统接入自查报告,8月开始,证券业协会将接受证券公司外部接入信息系统评估认证申请。

  业内人士认为,这也意味着场外配资清查进入收尾阶段,新一轮合法合规的增量资金将在8月份可以入场。

  8月21日证监会新闻发言人张晓军表示,证监会集中力量对上市公司持股5%的股东、一致行动人、实际控制人违法减持的行为进行处理。目前,立案稽查的52起案件中40起进入到审理程序,其中20起案件审理完毕并进入事先告知程序,涉及了10名自然人股东。证监会将对违法减持行为保持高压态势,对内幕交易、操纵市场行为予以打击。

  重点打击非法配资

  根据证监会的通知,这次信息技术专项检查主要有两方面,一是检查对象的信息技术系统管理情况,信息技术系统、网络通信等是否符合安全性、合规性要求,是否全面梳理各个业务环节的信息技术风险,建立必要的信息技术风险识别、监测、防范机制;二是证券期货经营机构落实《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》及《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》的情况,并查找公司可能存在的问题及原因。

  按照此前监管层下发的上述两文件,随着市场行情回暖,借助信息系统为客户开立虚拟证券账户、借用他人证券账户、出借本人证券账户等违法现象有卷土重来之势,必须予以清理整顿。

  “这次信息技术专项检查是从技术系统建设的合规性、安全性、交易账户资产情况、交易行为等方面的全面自查,识别是否存在配资账户确实是检查重点之一。”华南一家中型券商技术部相关负责人接受《华夏时报》记者采访时透露。

  记者从券商人士处了解到,7月底中证协向各家券商下发《证券公司信息系统外部接入自查补充报告》,除摸底信息系统外部接入涉及账户及资金,还要求券商提交对如何构建全行业信息系统外部接入风险的识别、监测、防范机制的相关建议。

  8月7日,证监会机构部再次向各家证券公司下发《关于证券公司信息系统外部接入有关事项的通知》,指出于8月6日下发了工作任务,要求各证券公司应在信息系统外部接入报表中如实反映前期证券公司自查、证监局核实发现的全部涉嫌参与场外配资的账户。证券公司自查发现、证监局核实发现的所有涉嫌参与场外配资的账户,如相关账户已清理规范或销户,仍应填报,并如实填写客户状态。如已清理规范(即仍为信息系统外部接入账户但已不再从事场外配资活动,或已不再为信息系统外部接入账户也不再从事场外配资活动)请选择“已清理规范”,如已销户请选择“已销户”。

  从同花顺的公告也可以看出监管层对场外配资的清理轨迹,6月11日至7月12日已停止销售同花顺资产管理软件,在已销售的软件中停止新增客户、新增账号和新增资金,关闭资产管理软件中的存量用户开立主账户、开立子账户、存量子账户增资等功能;7月12日至8月5日,逐步清理资产管理软件中的存量资金规模;于8月14日停止所有客户资产管理软件的运行,完全关闭了资产管理软件中的所有账户。

  另外值得一提的是,在重点打击场外非法配资的同时,监管层对“程序化交易”等衍生品交易也进行了核查。记者了解到,近期各大券商收到了证券业协会发出的《证券公司金融衍生品柜台交易业务自查表》,在自查表内容中,风险控制一栏中就涉及“金融衍生品交易指令的实现是否为程序化实现,是否存在人工输入环节”、“公司是否根据所从事的衍生品交易的类型与规模,建立完善的流动性风险监控与预警机制,并提前进行适当的流动性安排,以保证在市场流动性紧张的状态下,公司具备足够的履约能力”等内容。

  信息系统接入节奏放缓

  按照监管层的安排,证券业协会将从8月份开始接受证券公司外部接入信息系统评估认证申请,这意味着新增的合规合法账户资金可以在8月份入市。

  根据《证券公司外部接入信息系统评估认证规范》的要求,证券公司可以向符合以下条件的第三方运营的客户端提供网上证券服务端与证券交易相关的接口:1.签署正式协议并经证券公司测试和验收后,由证券公司进行发布、升级等运营管理的;2.经证券公司评估认证的客户自行开发或购置、租用且经专线接入证券公司的第三方客户端;3.直接连接证券公司服务端的通用浏览器。

  值得一提的是,对于第三方信息系统的合规性需要各家券商进行自行把控,这意味着券商需要对第三方软件系统进行全面了解和查询,在合规性的标准指定和判定上都具有一定的差异和难度。

  不过据记者了解到的情况,目前大多数券商对于第三方信息系统接入申请还处于研究观望阶段。

  “目前我们公司的第三方信息系统接入都是用于资产管理、信托产品交易等情况。公司合规部、业务部门会对第三方软件系统合规性进行评估,审批通过后技术部门才会实施技术系统接入。”前述华南一家中型券商技术部相关负责人告诉记者,“我们暂时还没有向协会进行信息系统认证申请。”

  另外一家上市券商技术部负责人也告诉记者,尚未申请第三方信息系统接入认证。

  据记者了解,恒生电子已关闭HOMS系统任何账户开立功能,也关闭了HOMS系统现有零资产账户的所有功能,通知所有客户,不得再对现有账户增资,目前券商逐步接入的主要为机构本身研发的软件系统。

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