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方正证券野蛮扩张卷入调查 面临退市风险

  • 来源:多盈金融
  • 2015-07-28
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    7月,方正证券发布公告新增30家证券营业部获审批通过。而在今年以来,方正证券一直在扩增营业部,截至目前共新增91家。但在野蛮扩张之时,方正证券可能因涉嫌违规而受到证监会调查,而面临退市的风险。

  方正证券资金运营部总经理文敏向时代周报表示,目前关于调查还没有具体消息,但公司经营方面没有受到任何影响。

  营业部数量超中信证券

  近半年来,方正证券新增了91家营业部,均为 C 型,业务范围为证券经纪、证券投资咨询、证券投资基金代销、代销金融产品等。

  最近一次在7月21日,方正证券公告新增30家证券营业部,公告中提到证监会核准方正证券在广东省、天津市、浙江省等共计13个省、直辖市新增共计30家证券营业部。

  早在今年3月13日,方正证券就已经开始“扩大版图”,公布新增5家证券营业部,而后在5月5日、5月30日两次公告分别新增17、39家证券营业部。

  截至 2014 年 12 月 31 日,方正证券公司共有 153 家证券营业部,加上今年新增的91家,将共计244家,在营业部数量上超越了中信证券,其证券营业部 212 家。

  对于券商而言,证券业务多属于资金消耗型业务,大量新增证券营业部,在注资、运营、招聘等多方面需要大量资金。

  所以今年以来方正证券融资动作也频繁出现。但相比整个券商行业“补血”潮而言,方正证券又显得有些与众不同。众多券商多会选择定增的方式融资,方正证券半年来融资276亿元,均为发债形式,票面利率在5.8%-6.2%。

  文敏向时代周报记者表示,非公开发行股票所需程序较为复杂,而且公司为扩大经营需要,发行债券是比较快速融资的方式。

  截至目前,方正证券已发行两期公司短期债券和三期次级债。

  其中两次短期公司债券,第一期30亿元,票面利率5.8%,期限180天;第二期18亿元,票面利率5.9%,期限一年,均在4月23日完成。另外三期次级债在4月10日、5月18日、6月29日发布,共计融资228亿元,票面利率分别为 6%、6.2%、5.6%,期限均为两年。

  文敏向时代周报记者提到,今年新增证券营业部均为方正证券旗下,与民族证券无关。

  卷入调查风波

  就在方正证券完成重组合并后,准备扩张的同时,却因民族证券在合并之前,20.5亿元资金流向问题,遭遇证监会的调查。

  7月25日,方正证券公告披露了北京证监局对民族证券的处罚规定,公告中提到,“因全资子公司民族证券在20.5亿元自有资金投资事项上存在违法违规行为,北京证监局决定暂停民族证券自营业务,暂停核准公司新业务申请,对民族证券及相关高管予以谴责”。

  处罚原因为民族证券将20.5亿元自有资金投向单一资金信托计划,而后在2014年9月至2015年3月的月度监管报表及2014年年报中,将上述投资计入银行存款,导致报表和年报有误。

  该项自由资金自去年9月就出现纰漏,在4月30日被会计事务所审计时发现,作为民族证券年报审计单位,中准会计事务所审计时表示20.5亿元的存入恒丰银行的协议存款并不存在,并出具保留意见,令资金流向问题浮出水面。

  方正证券内部调查完成后,5月12日公告披露表示,该 20.5亿元不是协议存款,而是以民族证券作为委托人,恒丰银行作为通道和受托人,并根据民族证券的投资指令,全部投向了四川信托有限公司的单一资金信托计划的委托投资。

  民族证券固定收益部总经理陈飞向时代周报记者表示,为何出现20.5亿元的资金流向信托尚不得而知,目前资金也还未能全部追回,具体情况还是以后期公告为准。

  另外,7月15日,方正证券涉嫌未披露控股股东与其他股东间关联关系等信息披露违法违规,而被证监会立案调查。

  在7月25日,方正证券对此进一步披露,公告提及方正证券违规行为若被认定为重大信息披露违规,则将有可能遭遇退市风险。

  对此,时代周报记者致电方正证券董秘办公室,但对方拒绝回应该问题;文敏向时代周报记者透露,目前股东关联信息披露违规问题,具体情况公司内部并未公开,尚不知晓。 

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