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证监会发布指引明确基金参与国债期货交易

  • 来源:多盈金融
  • 2013-09-06
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  中广网9月6日消息(记者 丁玲娜)据经济之声报道,随着国债期货上市脚步的临近,证监会本周正式发布了《公开募集证券投资基金投资参与国债期货交易指引》,基金正式获准参与国债期货交易。

  《指引》明确了基金参与国债期货的投资策略以套期保值为主,严格限制投机,同时还对其投资比例做出严格限制,但对于基金专户理财业务参与国债期货,《指引》并未做出硬性规定。

  《指引》对基金投资国债期货的投资策略、比例限制、参与程序、信息披露、风险管理、内控制度等提出了具体要求。《指引》明确,股票基金、混合基金、债券基金(短期理财债券基金除外)可以参与国债期货交易,而货币市场基金、短期理财债券基金不得参与国债期货交易。基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值不得超过基金资产净值的15%、卖出则不得超过基金持有的债券总市值的30%。

  《指引》同时要求,开放式基金持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的95%。而封闭式基金、开放式指数基金(不含增强型)、交易型开放式指数基金(ETF)则不得超过基金资产净值的100%。

  《指引》还规定了基金参与国债期货的程序。在《指引》施行前已获核准或注册的基金参与国债期货,如果基金合同没有写明具体的投资策略、比例和方案,应当召开持有人大会、修改基金合同后方可参与国债期货投资;对于《指引》施行后注册的基金,要在募集材料中列明国债期货投资的具体方案。

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