• 多盈理财APP

    打造您的超级银行!

客服热线: 400-009-1833

资管机构证券账户成检查重点

  • 来源:多盈金融
  • 2015-07-15
  • 热度 ( 2006℃ )

    昨日,中国证券登记结算有限公司(下称中登公司)发布通知,要求证券公司、信托公司、基金管理公司及其子公司、私募基金、期货公司对名下开立的证券公司定向资产管理专用证券账户、证券公司集合资产管理计划专用证券账户、基金管理公司特定客户资产管理专用证券账户、信托产品证券账户、私募基金证券账户、期货公司资产管理计划证券账户进行全面自查。

  根据通知,上述资管机构自查名下资管账户及专户,重点包括四项内容:一是存量账户是否存在下设子账户、分账户、虚拟账户的情况;二是是否存在借用他人证券账户或出借本人证券账户给他人使用的情况;三是是否存在开户后相关证券投资产品并未依法成立,而证券账户在使用的情况;四是需要说明的其他涉嫌违反账户实名制的情况。

  据期货日报记者了解,一些期货公司资管部门和部分私募机构已经开始自查。

  “我们已经收到相关通知,一般上期货公司资管业务涉及投资证券方面的,都会设立期货公司资管计划证券账户,我们主要是针对这些账户进行自查。”广发期货副总经理邹功达表示,这是中登公司配合管理层查场外配资的一个举措,对证券期货行业合规经营、健康发展大有裨益,“我们公司在这方面没有问题,会对照相关文件准备材料”。

  一位不愿透露姓名的私募基金经理告诉记者,他们也收到了相关通知,会积极配合这次自查行动。

  “过去我们的操作是以股指期货套利为主,近期相关部门出台了一些监管措施,我们也相应调整了交易方向。希望核查结束后市场能尽快恢复常态。”上述私募基金经理说。

  通知还要求,开户代理机构严格落实证券账户实名制,严禁为涉嫌违反账户实名制的投资者开立证券账户或提供其他便利。券商应加强对证券账户的检查,采取适当手段防止账户持有人证券账户下设子账户、分账户、虚拟账户等违规情形的发生,确保账户实名制的有效落实。

  此外,中登公司近期将组织开展对证券公司账户业务开展情况以及特殊机构及产品证券账户开立及使用情况的专项检查,对违反相关规定的,将采取禁止新开证券账户、限制存量账户使用等自律管理措施。

  • 【独家稿件及免责声明】凡注明 “多盈金融原创”之作品,未经多盈网书面授权,任何单位、组织和个人均不得转载、摘编或者采取其他任何方式使用上述作品。已获书面授权的,注明来源多盈金融。违反上述声明对多盈金融合法权益造成侵害的,将依法追究其法律责任。作品中的材料及结论仅供用户参考,不构成操作建议。获取书面授权请发邮件至:academy@51duoying.com
  • 第94133期

    经过了一年多的小步快跑的改革,人

关于多盈讲座

知识就是金钱!多盈网(www.51duoying.com)为广大投资者精选、梳理理财知识,以在线讲座的形式为大家答疑解惑,致力于让每位用户成为专业的投资者!

  • 存款时限 活期 整存整取 整存零取
    3个月 0.35% 1.1% --
    6个月 0.35% 1.3% --
    1年 0.35% 1.5% 1.35%
    2年 0.35% 2.1% --
    3年 0.35% 2.75% 1.55%
  • 贷款时限 商业贷款 个人住房公积金贷款
    1年以内 4.35% 2.75%
    1年至5年 4.75% 2.75%
    5年以上 4.90% 3.25%