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场外配资清理近尾声 证监会开出6亿罚单

  • 来源:多盈金融
  • 2015-09-07
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    根据证监会微博及新华社昨日发布的消息,证监会日前对杭州恒生网络技术服务有限责任公司、上海铭创软件技术有限公司、浙江核新同花顺网络信息股份有限公司涉嫌非法经营证券业务案的调查、审理已经完毕。上述三案已进入告知听证程序。

    市场人士认为,这3家主要为场外配资业务提供软件系统的公司最终被罚,说明场外配资业务的清理进入尾声。

    非法从事证券业务

    经查,恒生公司、铭创公司、同花顺公司开发出具有多种证券业务属性功能的系统,通过该系统,投资者不履行实名开户程序即可进行证券交易。而恒生、铭创、同花顺在明知客户经营方式的情况下,仍向不具有经营证券业务资质的客户销售系统、提供相关服务,并获取非法收益。

    证监会表示,恒生公司、铭创公司、同花顺公司的上述行为违反了证券法第122条的规定,构成证券法第197条所述非法经营证券业务的行为。

    罚单高达近6亿元

    行政处罚内容包括:没收恒生公司违法所得1.329亿元,并处以3.98亿元罚款;没收铭创公司违法所得1598.79万元,并处以4796万元罚款;没收同花顺公司违法所得217.7万元,并处以653万元罚款。并对这3家公司的负责人给予警告并罚款。

    早在今年6月下旬至7月初A股持续大跌期间,场外配资崩盘和恶意做空曾被指为引发股市暴跌的“元凶”。此前的8月18日,证监会对恒生、同花顺等相关公司立案调查。

    恒生电子或将亏损

    这一处罚决定公布后,引发不少市场人士关注,因为力度不轻。以恒生电子为例,其2014年年报显示,恒生电子净利润为3.61亿元,营业收入为14.22亿元。也就是说,此次处罚超过了恒生电子2014年全年的净利润。

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