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反腐风暴涉及34家上市公司 违规交易为高管落马重灾区

  • 来源:多盈金融
  • 2015-09-08
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  在过去一年时间,证监会在牛熊交割中一直未对违法者“手软”,这是我们乐见的,通过惩处违法违规者,令市场规则重塑,功在长久。

  但对于普通投资人而言,A股的机遇与风险并存,在风险事件中,我们是否可以找到共性所在,避免“黑天鹅”的困扰?当然,这是一个很难的课题。以史为镜可知兴替,我们不妨从风险事件中,寻找规律。

  21世纪经济报道记者不完全统计显示,从2015年初至9月6日,A股市场共有34家上市公司的高管分别被中纪委、证监会等相关部门立案调查。

  9月6日晚间,*ST金路(000510.SZ)发布公告,称收到中共德阳市国资委委员会通知,公司董事长张昌德先生因违纪问题已予立案调查,不能履行公司董事长职务。此外,*ST金路近日还收到德阳市公安局通知,公司董事局秘书刘邦洪因涉嫌刑事犯罪已被德阳市公安局刑事拘留,不能履行公司董事局秘书职务。同时,公司于9月5日收到刘邦洪的辞职报告,刘邦洪因个人原因申请辞去公司董事局秘书、总裁助理职务。

  这是资本市场上最新的高管被调查案例。但从更早些时候开始,这一类案件接踵扰动A股投资人神经。

  2015年至今,到底有多少高管被调查?

  21世纪经济报道记者不完全统计显示,从2015年初至9月6日,A股市场共有34家上市公司的高管分别被中纪委、证监会等相关部门立案调查。

  而在此前不久,中信证券(600030.SH)更是多名高管卷入内幕交易案件,包括徐刚、刘威、陈荣杰等4名高管因涉嫌内幕交易,并被采取刑事强制措施。中信证券共有8人涉嫌违法从事证券交易活动,被要求协助调查。

  反腐重拳牵出多名高管

  反腐重拳是牵出多名高管的重要原因之一。在21世纪经济报道记者统计数据中显示,34家上市公司被调查高管中,有10名为涉嫌严重违纪而被组织调查。

  在2015年中央第一轮巡视结果也显示,26家央企中有近20名高管被查,包括多名已退居二线的前高管。其中,中国南方电网有限责任公司5人,中国移动通信集团公司3人,中国石油天然气集团公司3人,国家电网公司2人,中国东方电气集团有限公司2人,宝钢集团有限公司1人,中国海洋石油总公司1人,中国电子科技集团公司1人,中国电信集团公司1人。在19位被调查的央企高管当中,有7人是在上市公司的控股公司或是上市公司任职,涉及到A股上市公司共计10家。

  一位厦门私募基金人士对21世纪经济报道记者表示:“随着国家对腐败的严惩力度不断加大,国有企业相关被调查深度也在加深。从多位退居二线的前高管也被调查就可看出。同时,虽然看似对上市公司不利,但是清理出了蛀虫,公司才会迎来更好的发展。”

  以云南煤化工集团调查为例,反腐在不断深挖。3月2日,云维股份(600725.SH)公告称其实际控制人云南煤化工集团董事长和军涉嫌严重违纪,经云南省委批准,正接受组织调查。此后,6月10日,云维股份再次公告,煤化工集团副董事长董光辉也因为涉嫌严重违纪,接受组织调查。

  另外一方面,被调查的多位高管在上市公司也是多年经营,被调查也给上市公司未来蒙上阴影。

  武钢股份(600005.SH)的副总经理孙文东在企业工作的年限最长,从1997年4月任武钢烧结厂副厂长,至2015年在武钢股份副总经理的职位上涉案,在企业工作的时间达到18年。在8月30日的公告中,武钢股份董事长邓崎琳也因为严重违纪被立案调查。

  违规交易为高管落马重灾区

  除开反腐败重点关注的国企央企,在普通民企上市公司中,违规交易股票成为高管被调查的重灾区。

  21世纪经济报道记者统计数据显示,在34家上市公司中,共有14家上市公司高管因为违规交易股票被证监会立案调查。作为内幕信息的知情人,上市公司的高管们一旦控制不了贪欲,就会做出违法违规行为,而这样的行为随着6月以来股市的大幅下挫而显得更为突出。

  阳谷华泰(300121.SZ)7月24日公告称,其实际控制人王传华收到证监会《调查通知书》,因为减持阳谷华泰股票行为涉嫌违反证券法规而被立案调查。王传华最近一次减持发生在2015年3月底。王传华于3月27日通过深交所交易系统以大宗交易方式减持公司1400万股,占公司总股本的4.99%。

  同样的还有金信诺(300252.SZ)。7月28日,金信诺发布公告,实际控制人黄昌华收到证监会的《调查通知书》。因公司持股5%以上股东张田超额减持被立案调查,黄昌华为张田亲属,被认为一致行动人,证监会对其立案调查。张田减持的时间为6月1日,减持数量为550万股。

  6月18日,宏达新材(002211.SZ)发布公告,公司和实际控制人朱德洪收到证监会的《调查通知书》,因为涉嫌违反证券法规被立案调查。朱德洪在公告中承诺,如公司因涉及违反证券法规遭受处罚,由朱德洪先生承担。而当时,宏达新材正在筹划与分众多媒体技术(上海)有限公司重大资产重组事项,时至今日,因为朱德洪的立案调查,分众传媒与其的重大资产重组也告吹。

  一位关注分众传媒回归A股的TMT分析师对21世纪经济报道记者表示:“这种就是得不偿失,不仅好不容易谈好的重组借壳飞了,中间多家中介机构辛辛苦苦做的尽职调查也废了,而抢先买入的老鼠仓这下也会被套住了。”

  宏达新材从2014年12月9日停牌,9月1日复牌连续两个跌停。

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