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非实名制伞型信托清理倒计时 监管层盯防高频交易账户

  • 来源:多盈金融
  • 2015-09-09
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 配资拆弹季

  在经历了两轮巨震之后,9月A股会否迎来变局?

  9月伊始,利好组合拳频出,除了央行行长表态股市调整到位之外,还有引入熔断机制、暂免长期持股股息红利税等消息也纷纷出炉,然而本月即将结束的配资清查仍被市场认为是不确定因素之一。市场信心显然仍有待恢复,近两个交易日以来机构集中抛售个股,公募基金也仍谨慎维持低仓位。

  尽管9月8日A股反转,但9月A股能否就此迎来“艳阳天”,仍有变数。

  导读

  此次除了清查违规配资账户之外,监管层亦同时在对高频交易账户进行排查。

  本报记者 谭楚丹 深圳报道

  距9月11日——首批配资账户清理大限之日,仅有三日时间。

  9月8日,多名机构人士对21世纪经济报道记者表示,部分营业部已在进行自查与清理违规配资账户,以便在截止日前清理完毕。

  根据此前监管层的要求,存量配资在10亿以下的券商,必须于9月11日前完成清理。

  与此同时,此次除了清查违规配资账户之外,监管层亦同时在对高频交易账户进行排查。华中一名营业部总经理向记者透露,在7-8月间历次自查中,除配资业务外,高频交易账户亦是自查的另一重点。

  清理进行时

  自8月底监管层发文要求券商清理违规配资账户以来,各券商就已开始行动,不过记者了解到,各地券商进展不一。

  深圳一家大型营业部总经理透露,深圳证监局近期和辖区券商各机构业务部负责人召开关于清理配资的会议。

  21世纪经纪报道记者联系上其中一名与会人士,该人士表示清理配资的要点比较详细,但不方便透露。

  对于是否要清理存量伞型信托,华南一家上市券商经纪业务老总告诉记者,“各地证监局掌握的尺度不一样,但我们没有收到明确的要求。”

  而在清理时间表问题上,该老总也表示并不清楚,“现在我们按照政策走,但是这类细节我们不知道,每个地方的要求也并不一样。”

  但与此同时,各券商营业部已在抓紧清查。

  珠三角一名大型券商营业部人士表示,其所在营业部的违规配资规模并不大,目前正在清理。“绝大部分存量配资在7月已经爆仓了。我们公司配资行为剩下的是合法合规的配资,例如融资融券、券商结构化产品,剩余违规的配资规模已很少了。”

  深圳一家在CBD区的营业部人士向21世纪经济报道记者证实,“我们最近在自查,要清理掉伞型信托。这些信托产品过去是合法合规,但自从监管层发文后,都要被清理。”

  上述深圳营业部人士告诉记者,绝大部分伞型信托在此前已经爆仓。“其实做代理信托的人自己也想出来了。”

  北京一名融资客就透露,其投资的伞型信托产品被要求在18日前清理完所有持仓。

  非实名制伞型信托为清理对象

  此前有市场传闻称,此次配资清理对象主要为两种。一种是通过恒生、铭创等具有分仓交易功能远程接入系统的配资;一种为伞形结构化融资产品;而单一结构化产品可能会面临关闭,但目前暂时不清理。

  对此,上述深圳大型营业部总经理向记者表示,清理对象应该是非实名制。“伞形信托有两种,一种是从公司层面去做,子账户是实名制;一种是通过营业部接端口且子账户不实名。后者肯定是要被清除的。但我们属于前者,所以到目前为止还没有收到清理通知,但我们到底算不算清理对象,我也不确定,这很难讲。”

  据其了解,即使非实名制的伞型信托产品,目前市场规模也不大。

  上述华南上市券商经纪业务老总告诉记者,对伞型信托的清理,监管层绝对不是“一刀切”。“伞中有伞,并且其中有违规行为,例如子伞没有实名制,均属于清理对象;正常的伞型信托只要不发展增量就好。”

  但其亦表示,单一结构化产品目前不属于清理范围内。

  事实上,关于实名制账户问题,证监会在7月已向市场提出监管要求。7月中旬,证监会、网信办联合规范场外配资,监管层要求证券公司在7月规范信息系统外部接入行为,完成自查工作;此外,落实证券账户实名制;证券公司不得不将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。

    高频交易账户被盯防

  事实上,监管层在此次督促证券公司清理违法违规证券账户的行动中,不仅打击非实名制的配资账户,亦重点关注高频交易账户。

  据业内人士透露,对于单个账户持股票数50只以上,且有2只以上持股小于1000股且总市值500万以上的账户,将被监管层评定为涉嫌违规账户。监管层将逐个审查,对于确实存量违法违规操作账户,进行清理。

  华中一家券商营业部总经理告诉记者,在7-8月间,证监局已数次要求券商对上述特征账户进行自查。“筛选出持有1000万市值,且持仓分散的账户,然后进一步查看这些账户交易是否过于频繁。”

  据该营业部总经理透露,公司曾有数个账户被监管层排查,后发现均属于正常账户。

  早在8月初,一场对于存在重大异常交易行为的证券账户的监管风暴就已袭来。上交所、深交所先后对38家账户限制交易,如盈峰资本、盈融达等机构,他们被指责进行高频报撤单的交易行为。而名单中不乏牛散身影,如彭旭、杨谦等9个自然人也在列。

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