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香港证监会协查“做空” 调查券商和对冲基金的内地投资产品

  • 来源:多盈金融
  • 2015-09-10
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  据路透社援引3名知情人士消息称,香港证券和期货委员会(SFC)正在调查香港的券商和对冲基金在制作和买卖中国投资产品过程中是否违反了运营执照。

  据悉,这项为期两周的调查,主要聚焦在国际券商和中国券商在香港的分支机构如何利用内地投资配额开发新产品,以便让对冲基金在中国内地市场上买卖股票和债券的投资产品。券商可能需要另外的执照进行此类资产管理,同时香港证监会也在调查对冲基金是否违反了相关规定。

  香港证券期货委员会到目前仍没有公布它所调查的金融机构的具体细节,目前也无法获知有多少券商和基金涉及其中。但是据知情人士称,香港证券期货委员会进行此次调查的主要目的是为了帮助中国证监会。

  新闻记者在今早致电香港证券和期货委员会,但其相关负责人拒绝评论,对于该调查是否属实同样不予评论。

  长期以来,中国对于境外资金进入内地的投资渠道和投资限额都有所控制。外资券商和基金进入中国投资主要途径有沪港通和qfii机制。目前,沪股通总额度为3000亿人民币,每日限额为130亿人民币,QFII额度已增至1500亿美元,但存在准入门槛,以及投资范围和时间等限制。

  随着上半年中国股市的火热,外资争先恐后涌入A股市场,购买在当时处于价值洼地的个股。据国家外汇管理局的数据,今年第二季度,金融机构来华直接投资净流入为253.27亿元人民币,比上年同期猛增超七成,比一季度环比上涨近两倍。

  QFII和RQFII在A股开户的速度也在加快。中国结算公布的数据显示,QFII已连续43个月开立A股账户。今年1-7月,QFII新开A股账户115个,RQFII新开A股账户257个。至此,QFII和RQFII开立的A股账户总数达到了926个和819个。

  一位香港业内人士对新闻记者表示,因为合规或是门槛的问题,一些对冲基金不能够直接买内地的证券,因此投行会基于国内的证券发一些自己的产品给这些机构,于是在法律上就合规了。而投行在这个过程中是否合规,可能就是这次调查的重点,更重要的是,实际情况中或许还涉及到做空。

  6月15日-9月9日,上证综指较峰值已经下跌37.37%。在上证综指经历这两次断崖式暴跌的同时,监管层正重拳打击空头。先是期货交易所提高卖出持仓交易保证金比例,抑制期指做空,再是修改两融细则,将融券卖出从T+0改为T+1交易,后警方传唤了多位涉嫌恶意做空和内部交易的媒体、券商相关人员进行调查。

  值得注意的是,8月路透社曾报道称,中国证监会要求新加坡和香港的券商提供信息检查他们是否持有中国股票的净空头头寸。

  虽然中国证监会在香港以及其它司法辖区并没有监管权,且在这些地区可以合法做空。但监管层与空头的对决还在持续进行着。

责任编辑:ly

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