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券商配资遭查 信托公司不满“一刀切”

  • 来源:多盈金融
  • 2015-09-11
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  北京商报讯 (记者 崔启斌 苏长春)在经过连续两轮配资业务排查清理后,证监会8月底又开启了对存量场外配资业务的整顿,尤其是对利用恒生Homs、同花顺、铭创系统等外部系统接入违法违规的配资账户进行彻底清除,被视为滋生配资业务温床的伞形信托成为清理的重点,但由于部分券商配合监管层执行过程中打击面较大,也引起了不小的争议。

  昨日,市场传出华泰证券应证监会要求,将于2015年9月30日之前终止向中融信托提供任何外接系统的数据服务的消息。

  对此,昨日晚间,华泰证券也向北京商报记者证实,华泰证券正根据证监会的要求,严格清理整顿外部接入的各类信息技术系统,只留下合规部门认可的接入系统,公司将积极与相关机构沟通协商,在合法合规的基础上妥善处理相关问题。

  不过,此举也引起了中融信托的不满,日前中融信托向华泰证券发布的《沟通函》中,明确指出公司并未从事或变相从事违法违规配资活动,也从没有为恒生Homs、上海铭创、同花顺等场外配资系统提供接口的行为。

  北京商报记者了解到,目前券商机构已经开始对信托公司旗下伞形信托配资业务进行清查,但执行力度并不同,很多券商为了不得罪客户,仅对包含二级分仓的伞形信托进行清理,而传统的存量伞形信托则并未受到波及,如只是要求信托公司方面提供确保账户合规的承诺函即可。

  不过,有些严格执行清理任务的券商机构则干脆要求将伞形信托账户及正常阳光私募账户一同关闭,而华泰证券终止所有外接系统数据服务的行为,无疑更为严苛,但同时也会对中融信托的正常业务产生较大影响。

  在北京一家信托研究机构分析师看来,华泰证券终止所有外接系统数据服务不免有些极端,因为信托公司发产品一般都要通过券商的系统进行交易,一旦终止,波及的除了伞形信托外,还会有阳光私募、结构化信托账户等,这势必会影响日常的交易,给投资者带来损失,如果临时找别的券商系统进行对接也是来不及的。

  “目前接入华泰证券系统的存续信托计划有38个,信托规模133亿元,涉及投资者758名,其中自然人691人,机构67家。信托规模较大,波及投资者众多,停止相关服务可能引发投资者与贵司及我司的纠纷,甚至群体性事件。”中融信托也在《沟通函》中指出。

  不言而喻,“一刀切”的清查结果,恐还会让券商机构陷入“违约”的尴尬,因为券商通常都和信托公司、系统商方面签订了相关的业务合同,如果突然暂停,也会构成证券公司单方面违约。中融信托也指出,根据华泰证券与公司签订的相关证券经纪服务协议,华泰证券有义务保证项目交易顺利进行,如因单方面终止服务发生无法交易情况导致的损失,由华泰证券承担责任。 

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