• 多盈理财APP

    打造您的超级银行!

客服热线: 400-009-1833

“限期清理”铁律难违 券商信托博弈“单方面违约”

  • 来源:多盈金融
  • 2015-09-11
  • 热度 ( 1024℃ )

    场外配资清理整顿工作仍在进一步落实中。按照证监会的监管要求,从8月底开始,已有券商对信托公司在券商营业部开设的信托产品账户进行逐单穿透审查,并要求信托公司停止外部系统接入。若账户审核合格,将转接入券商认可的信息接入系统继续交易。

  线上的场外配资广泛使用恒生电子等公司提供的外部信息技术软件,但是使用这类软件的也包括一些非伞形的结构化信托产品。券商人士称,监管部门没有对产品类型加以区分,只要时使用了外部信息接入软件、存在非实名账户和配资情形的,全部纳入清理范围。

    据了解,券商给信托公司开设账户分为两种,一种是机构账户,一种为信托产品账户。存在场外配资可能的为信托产品账户,这一类账户也成为本轮券商清理存量涉嫌场外配资账户的重点。

  某券商人士告诉财新记者,此轮审查信托产品账户,既包括伞形信托,也包括阳光私募结构化信托。穿透审查的目的是核查信托产品账户是否符合监管规定,如是否外部接入Homs等分仓系统、信托客户实名制、配资比例等。

  “目前主流做法为券商逐单审,若审核合格,信托产品账户不能再使用原本外接的数据端口,转接使用券商采购的数据端口继续交易。券商购买了多种交易系统,使用哪种,由客户选择。”上述券商人士表示。审核不合格者,券商对此进行清理。

  据财新记者了解,已有多家券商给信托公司发文或者口头要求采取上述做法,对于不配合处理的,券商则采用“限制资金转入”及“限制买入”等措施。

  不过,由于各家券商对监管精神理解不同,在进行清理时,方式和严格程度有差。但时间上,券商会依照监管机构定的时间表进行,即原则上,清理整顿工作要求在9月30日前完成,个别存量较大的公司不得晚于10月底前完成。

  禁止接入外部数据端口,信托公司则意见颇大。“跟客户解释的责任落到信托公司头上,他们对此很抵触。”某券商人士表示。

  据财新记者了解,此前,华泰证券营业部以口头方式通知中融信托将于9月30日起终止向其提供任何外接系统的数据服务。为此,中融信托总部9月8日向华泰证券发布了沟通函。

  沟通函中,中融信托指出,中融信托使用华泰证券数据服务的信托规模庞大,若华泰证券单方面终止,影响较大。若华泰证券确定于9月30日终止外部系统数据服务,中融信托希望其可以提供书面通知。中融信托还强调,如果华泰单方面终止服务,可能给投资者造成经济损失,进而引发两家公司以及投资者之间的大量纠纷。

  数据显示,中融信托接入华泰证券系统的存续信托计划38个,信托规模133亿元,涉及投资者758名,其中自然人691人,机构67家。中融信托相关人士告诉财新记者,截至9月10日,中融信托尚未收到华泰证券官方回复。

  10日晚间,华泰证券回复证券时报记者称,“坚决拥护、支持中国证监会等国务院部委为稳定资本市场,维护经济健康发展做出的一系列重要决策部署”;严格清理整顿外部接入的各类信息技术系统,只留下合规部门认可的接入系统”。这番表态与证监会的监管要求一致。

  “部分券商怕担风险,会让营业部口头通知。”某券商人士指出,在监管要求下,券商会陆续采取行动清理涉嫌场外配资信托产品。

  • 【独家稿件及免责声明】凡注明 “多盈金融原创”之作品,未经多盈网书面授权,任何单位、组织和个人均不得转载、摘编或者采取其他任何方式使用上述作品。已获书面授权的,注明来源多盈金融。违反上述声明对多盈金融合法权益造成侵害的,将依法追究其法律责任。作品中的材料及结论仅供用户参考,不构成操作建议。获取书面授权请发邮件至:academy@51duoying.com
  • 第94133期

    经过了一年多的小步快跑的改革,人

关于多盈讲座

知识就是金钱!多盈网(www.51duoying.com)为广大投资者精选、梳理理财知识,以在线讲座的形式为大家答疑解惑,致力于让每位用户成为专业的投资者!

  • 存款时限 活期 整存整取 整存零取
    3个月 0.35% 1.1% --
    6个月 0.35% 1.3% --
    1年 0.35% 1.5% 1.35%
    2年 0.35% 2.1% --
    3年 0.35% 2.75% 1.55%
  • 贷款时限 商业贷款 个人住房公积金贷款
    1年以内 4.35% 2.75%
    1年至5年 4.75% 2.75%
    5年以上 4.90% 3.25%