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配资清理蔓延:国信华宝上海等券商向信托发函

  • 来源:多盈金融
  • 2015-09-12
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  正如业内人士预期,新一轮场外配资清理逐步蔓延。

  证券时报记者获悉,国信证券、华宝证券及上海证券等公司日前正式致函信托公司,要求限期妥善处置相关账户和资产,对于逾期不处理的账户则采取“限制资金转入”及“限制买入”等措施。

  多券商跟进清理配资

  “我司已接到来自华宝证券的正式函,要求我们在9月18日之前将相关账户清理完毕。”沿海某大型信托公司证券投资部门负责人说。

  另据记者了解,在此之前包括齐鲁证券、西南证券、银河证券及中航证券等已陆续向信托公司发函。日前,则有包括国信证券、上海证券在内的券商致函信托。还有部分券商向信托方发出口头通知,表示可能很快也将有类似举动。

  值得一提的是,由于券商与信托此前签订了证券经纪服务协议,信托方与投资者亦有签订信托合同,提前清理场外配资,必将引发投资者与券商及信托的大量纠纷。

  大型券商华泰证券与信托业龙头中融信托日前的“隔空交战”,即被业内人士认为是双方日后纠纷的“提前演练”。

  由于接到华泰证券部分营业部的电话通知,将于2015年9月30日起终止向中融信托提供任何外接系统的数据服务。中融信托日前正式向华泰证券发出沟通函,表示为避免终止外接系统数据服务引发的大量纠纷,甚至群体性事件,希望双方领导能就此进行面谈。但华泰证券方回应态度强硬,重申将严格清理整顿外部接入的各类信息技术系统,只留下合规部门认可的接入系统。

  部分阳光私募产品受波及

  据证券时报记者了解,此番清理场外配资并未对信托产品类型加以区分,凡是被券商认定是使用了外部信息接入软件、存在非实名账户和配资情形的,全部纳入清理范围。而券商核查账户是否合法的关键点包括,是否外部接入Homs等分仓系统、信托客户实名制、配资比例等。

  “我司有两三个阳光私募产品也被合作券商纳入清理范围。”南方某信托公司证券投资部门负责人坦承,所幸受到波及的阳光私募产品不多,不然信托方承受的压力将更大。

  上述人士称,由于产品必须提前终止,信托公司至多可以做到免掉客户的管理费。而按照此前签订的协议,出现提前终止情况时,劣后客户必须向优先资金赔付一个月罚息。“配资客户在这个点位被强制清仓,还要向银行缴纳一个月罚息,不满情绪非常大。”

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