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配资清理加快“一刀切”波及信托

  • 来源:多盈金融
  • 2015-09-14
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 配资清理不断升级,继恒生H O MS系统、铭创系统、同花顺三家场外配资公司被查之后,四家券商也进入了监管处罚的范围。业内人士表示,由于监管层的不断施压,更多的券商会加快清理的步伐,对信托产品“一刀切”的手段在所难免。

  四家券商被罚2 .4亿

  因涉嫌未按规定审查、了解外部接入系统的客户真实身份,华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券被证监会责令整改、给予警告,四家券商合计罚没2 .4亿元;相关业务部门负责人也被警告,并处以5万-10万元不等罚款。

  在上周五的例行发布会上,证监会新闻发言人邓舸特别强调,华泰、海通、广发这三家券商,在证监会7月12日发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》(下称《意见》)之后,“仍未采取有效措施严格审查客户身份的真实性,未切实防范客户借用证券交易通道,违规从事交易活动,新增下挂子账户,应从重处罚。”

  作为被处罚的唯一的期货公司,浙商期货在通过简单系统安全性测试后便将恒生H OM S系统接入到公司期货交易系统中,并为部分客户向恒生公司申请开通H OM S系统。证监会称,浙商期货知晓H OM S系统能够实现分账户的功能,但未对该功能可能导致的不良后果进行风险提示,未对该软件的接入和上线进行风险把控,不符合期货公司审慎经营和风险管理要求,构成违规行为,处以30万元的罚款。

  而在9月2日,证监会就以“非法经营”为依据,对恒生网络、铭创公司、同花顺合计处罚高达6.05亿元。

  多家券商积极清理

  截至目前,已有包括齐鲁证券、银河证券、华泰证券、国信证券等多家券商陆续向信托公司发函,要求限期妥善处置相关账户和资产,对于逾期不处理的账户则采取“限制资金转入”及“限制买入”等措施。

  北京某中小型券商内部人士分析称,场外股票配资的清理过程大致可以分为三个阶段,最开始是风险提示阶段,监管层不断提示风险,但其实并未下手严控。7月到8月时,新增配资已经叫停,但存量配资还是可以继续的,其所在券商营业部仍有不少配资客还在使用存量账户。最近的要求已明确为,存量配资也要全部清理完毕。他介绍称,这次关于信托产品的账户审查,主要是审核外部是否接入H O M S系统、信托客户实名制、配资比例等。既包括伞形信托,也包括结构化信托。

  根据多家媒体报道,监管层要求,存量配资在10亿元以下的券商,被要求在9月11日前完成清理;存量配资在10亿-50亿元之间的券商,被要求在9月18日前完成清理;存量配资在50亿-100亿元之间的券商,被要求在9月25日前完成清理;存量配资在100亿- 150亿元之间的券商,则被要求在9月30日前完成清理;存量配资在300亿元以上的证券公司,清理工作要在10月31日前完成。

  前述内部人士表示,各家券商肯定都在积极行动,管理层不断施压,四家券商被罚大家都看在眼里,谁都不想被罚款扣分。

  “一刀切”在所难免

  此次点名被罚的华泰证券在被处罚之前已经开始清理工作。近日,中融信托与华泰证券因为终止信托外接系统数据服务的纠纷引起了广泛关注。中融信托方面表示,公司近期接到华泰证券部分营业部的电话通知,华泰证券将根据证监会的要求于2015年9月30日起终止向公司提供任何外接系统的数据服务。据了解,中融信托目前接入华泰证券系统的存续信托计划38个,信托规模133亿元,涉及投资者758名,其中自然人691人,机构67家。

  中融信托认为,其与华泰证券有多个信托计划正在使用该数据服务,信托规模较大,涉及投资者众多,华泰证券单方终止相关服务,给投资者造成经济损失,可能会引发投资者与两家公司之间的大量纠纷。华泰证券方面表示,近期公司正根据中国证监会的要求,严格清理整顿外部接入的各类信息技术系统,只留下合规部门认可的接入系统。

  华东某上市券商营业部负责人认为,由于券商与信托、信托与投资者都分别签订了协议或者合同,清理场外配资势必将造成投资者、券商、信托之间的纠纷。在该人士看来,目前H O M S、铭创、同花顺账户前期已经清理得差不多了,现阶段以关闭伞型信托第三方接入系统等为主。该人士表示,据其了解,多家券商已采取“一刀切”的做法,包括伞形信托和单一信托产品,一概清除。他称,上周五的处罚结果公布,多少有一点警示的意味,不排除更多的券商会加快清理的步伐,“一刀切”是最快的解决方法,今后更是在所难免。

  针对配资清理的影响,有券商分析师表示,目前市场最大的变量就是存量配资的清理情况,而各家券商清理进度和力度都不一样,市场影响不好判断。并且经过了这几轮“去杠杆化”过程之后,市场的系统性风险已经大幅降低。但是,在杠杆资金撬动影响大幅趋弱的环境下,实则也意味着未来A股市场的反弹行情,基本上会以存量资金作为主导,反弹高度相对有限。

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