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场外配资清理倒计时 各方混战难确责

  • 来源:多盈金融
  • 2015-09-16
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    “我们这几天一直在通知客户,让他们自行卖出股票,否则到了最后一天,我们会强行进行平仓。”9月15日,北京一家大型线上配资平台负责人表示。

    成立于2015年3月的该平台,配资最高峰值一度超过10亿元,在经过股灾以及监管双重压力之后,目前仅剩千万元。该负责人表示,7月份证监会下达《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》后,其团队多次开会商讨出路,最终达成一致,即放弃配资业务,转向其他阳光类业务。

    实际上,这也是众多配资平台的一致选择。借助于前半年的牛市行情,数千家大大小小的配资公司,在各地野蛮生长,巨量资金在推动大盘疯狂上涨之后,又从高处重重摔下。作为幕后的推手之一,配资公司们吞下自酿的苦果,随之烟消云散。

    不过,在游戏的最后环节,它们尚需给处于配资链条最上游的银行缴纳罚息之后,才能真正退出游戏。多家配资公司负责人告诉腾讯财经,由于此前他们与信托、银行签订的三方协议中,规定了资金的使用期限,此时退出,依照合同需要向银行缴纳罚息。

    此外,一直隐藏在配资公司幕后的信托公司,由于遭受券商的突然袭击,开始纷纷抛头露面,质疑券商单方面停止数据服务的决定。配资清理正引起这一链条中各利益方混战。

    配资清理倒计时

    连续两天,大盘以千股跌停局面收场。总部位于北京的一家公募基金经理对腾讯财经分析称,上周积累下来的短期获利盘较多,在周一纷纷选择获利了结,而大多数资金仍在观望,因此大盘动能不足。

    但上述因素尚不足以导致千股跌停,这位基金经理分析称,场外配资大限将至,持续的配资盘清理可被认为是近期盘面的主因。

    来自配资公司的动态支撑了这一观点。腾讯财经从多家线上配资公司了解到,与其合作的信托公司,均于近期下达了限期处置的通知,要求它们限期完成账户的清理工作。

    腾讯财经拿到手的几份限期处置告知函中,均要求配资公司于9月18日下午3点之前完成系统清理,届时将关闭接入端口。其中一份告知函还建议9月17日前清理完毕,以防止情况有变,保护现有资产。

    线上配资平台财猫网COO高耀华告诉腾讯财经,近期收到合作信托方出具的告知函后,他们就开始通知客户要求自行清理持仓股票。因此,近几天以来,客户均在自行卖出股票。

    “让客户自己卖心里会好受些,时机也更好把握”,另一家配资公司负责人告诉腾讯财经,“否则,到规定的期限我们只能强行平仓,很多是老客户,我们不愿意这么做”。

    9月14日,证监会连夜发布消息,称截至9月11日,完成清理资金账户3255个,占全部涉嫌场外配资账户的60.85%;还有2094个账户尚未清理,持股市值约1876.27亿元。

    证监会新闻发言人邓舸表示,在已清理账户中,有76.28%采取取消信息系统外部接入权限并改用合法交易的方式清理,仅6.33%采取销户方式清理,还有部分账户采取产品终止等方式清理。目前,多数场外配资账户持有人积极配合,主动清理,强行平仓占比较低。因此,按照现有方式、节奏对剩余场外配资账户进行清理,对市场不会造成明显冲击。

    各方混战 法律责任难界定

    尽管证监会否认清理配资会对市场造成明显冲击。但在配资链条中的各方,正在受到彼此利益的冲击,昔日的合作伙伴们,陷入混战。

    自证监会对华泰、海通、广发以及方正证券作出处罚之后,为场外配资提供接口的各家券商,开始纷纷关闭这一接口。这一动作引来了信托公司的诸多不满。

    中融信托首先出手。在其发给华泰证券的沟通函中,中融信托表示其接入的信托计划较多,规模较大,因此希望可以约见华泰证券领导进行面谈。

    相对于中融信托,中国对外经济贸易信托语气强硬许多。在流传出来的沟通函中,外贸信托要求国泰君安提供监管部门叫停相关业务的书面文件或其他依据

    中融信托向华泰证券发出沟通函,表示接入信托计划多、规模大,公司领导希望约见华泰证券领导进行面谈。而在9月11日外贸信托向国泰君安发出的沟通函中,外贸信托表示,国泰君安停止数据服务这一举动,将导致外贸信托正在使用该数据服务的多个信托计划出现问题,并可能引发投资者纠纷。因此,外贸信托要求国泰君安提供监管部门叫停相关业务的书面文件或其他依据。

    此外,记者还获悉,云南信托亦在近日发表声明,表示“陆续接到部分证券经纪服务商限时清理存续信托产品的通知,对此,发表声明表示,公司发行证券类信托产品严格遵循证券账户实名制的要求,不存在第三方系统接入、使用违规分仓交易系统、违规设立分账户、子账户和虚拟账户的问题,是完全符合法律和监管部门规定的合法经营行为。”

    相较于信托与券商之间的剑拔弩张状态,银行与配资公司之间的关系更显微妙。多位配资公司负责人对腾讯财经表示,由于配资公司资金通道多来源于信托,再往上追溯则是银行的优先级资金,彼时三方签下协议,并约定资金使用期限,银行的资金通过信托批发给配资公司,再转给配资链条中的最末端配资客们。

    “通常我们跟银行和信托签的协议是一年,如果提前退出需要缴纳违约金。”一位配资公司负责人如是说道。

    清理大限将至,配资公司纷纷谋求转型,被迫放弃配资业务。虽然由于政策原因,但按照协议规定,依然需要向银行缴纳罚息。不同于信托公司的强势,配资公司们多选择缴纳罚息,或与银行沟通协商。“能少缴就少缴。”上述负责人说。

    一位不愿具名的律师表示,券商单方面违约,实际上需要担负法律责任,因为证监会的监管意见相较于市场机构协议而言,法律地位稍低。

    不过,中国人民大学法学院教授杨东指出,这两者之间并不冲突。“证监会需要履行监管职责,信托公司作为市场的主体之一,需要严格审核账户的真实性,所以证监会清查配资是有根据的。”对于政策为信托公司造成的损失,信托与券商之间应该一起协商弥补。

    混战之中,证监会欲一锤定音。9月15日夜,证券日报报道称,就信托公司认为伞形信托是合法备案的,不同意清理问题,监管层明确表示,多项法律均禁止投资顾问拥有下单权,个别信托要求券商承担违约责任缺乏合法依据。

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