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华泰证券或割袍断义 中融存续信托计划133亿元

  • 来源:多盈金融
  • 2015-09-17
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  夫妻本是同林鸟,大难临头尚选择各自飞去,曾经结伴在资本市场呼风唤雨的券商和信托公司,现在也上演割袍断义。从此路人的艰难一幕。

  近日有消息显示,华泰证券(601688)将根据证监会的要求于2015年9月30日起终止向中融信托提供任何外接系统的数据服务。由于中融信托接入华泰证券系统的信托计划较多、规模较大、涉及众多投资者,这场翻脸大戏,引来众多关注。

  中融信托在《沟通函》的数据显示,目前接入华泰证券系统的存续信托计划38个,信托规模133亿元,涉及投资者758名,其中自然人691人,机构67家。

  有分析人士一度对券商解约表示质疑,称信托机构归属银监会管理,在银监会尚未发文叫停任何存量伞形信托的情况下,这样做是否具有合理性。

  事实上,除了华泰证券之外,国泰君安、广发证券(000776)等券商也与信托公司加紧沟通清理外部信息系统接入。9月16日大盘暴涨后,市场上流传对配资暂缓清理的各类消息,甚至有消息称券商将可以自设系统进行配资。不过,这并未得到官方消息进一步证实。

  据悉,面临分家及由此可能连串引发法务纠纷的,包括中融信托、北方信托、外贸信托、云南信托等公司,券商方面则以华泰、国泰君安等大型券商为主。中融危机

  不仅仅是华泰证券,据悉广发证券也在加紧沟通清理外部信息系统接入。

  广发证券近日发送给中融国际信托有限公司的《关于暂停外部信息系统接入权限的告知函》显示,“我司正在按照监管要求对外部接入信息系统进行清理规范。因此,对于贵司在我司开立账户,将于9月18日收市后暂停外部信息系统接入权限。并在完成清理后根据贵司请求报中国证券业协会申请评估认证。贵司可以继续通过我司自由的网上交易平台及手机证券平台进行操作。”

  相比于广发证券,华泰证券接入信托计划显然规模更大。9月8日,中融信托向华泰证券发出沟通函,表示公司领导希望约见华泰证券领导进行面谈,以避免终止外接系统数据服务引发的大量纠纷。

  数据显示,目前接入华泰证券系统的存续信托计划38个,信托规模133亿元,涉及投资者758名,其中自然人691人,机构67家。

  中融信托也表示自身业务并没有涉及非法配资。中融信托还在《沟通函》中表示,公司证券投资信托计划均为依法合规设立的金融产品,并未从事或变相从事违法违规配资活动,也从没有为恒生Homs等场外配资系统提供接口的行为。

  截至目前,中融信托未收到任何监管部门叫停证券投资信托业务及数据服务的任何通知。

  除去上述几家券商之外,国信证券(002736)近日也给营业部下发通知,要求对营业部接入的非伞形、非违规的信托产品账户,原通知18日暂停外部接入的,目前研究探讨先不予暂停,但营业部需要尽快推动把外部接入切换到总部自有系统。

  伞形信托之殇

  实际上,此次中融信托受到较多影响也是因为其是较早发行伞形信托的信托公司之一。

  伞形信托指同一个信托产品之中包含两种或两种以上不同类别的子信托,投资者可根据投资偏好自由选择其中一种或几种进行组合投资,以满足不同的投资需要。

  2011年下半年,平安信托率先发起伞形信托,其后中融信托跟进。近年来,中融信托的策略和模式一度激进。2014年,中融信托发行了大量房地产信托及基础设施类信托,基于此,中融信托短时间内发生多次兑付危机事件,这令其在过去一年较多压缩了地产信托规模。

  2014年信托公司业绩快报显示,中融信托2014年净资产98.05亿元,净利润近24.33亿元,注册资本60亿元。按照现有股本,中融信托每股净资产为1.6元,每股净利润0.4元。

  2014年6月,中融信托将注册资本由16亿元增至60亿元,增资部分来自于自有资金转增注册资本,公司原有股权结构其实并未改变。这次增资后,中融信托注册资本排名68家信托公司中的第三位,仅次于中信信托、平安信托。2015年上半年,中融信托又拟再增资50亿元。

  截至2014年末,该公司资产管理规模共计7227.93亿元,其中管理信托资产7105.93亿元,增长48.5%,实现营业收入55.31亿元,净利润24.33亿元,同比增长20.6%。

  然而,信托公司在不断发展并且为投资者提供更多投资机会的同时,风险也如影随形。在二级市场持续下挫,作为监管重点的伞形信托业也平仓不断。数据显示,6月29日,中融信托跌破止损线的有250个客户单元,约占总数3300个的8%。监管回应

  此前证监会清理行动作出回应称,证监会7月12日发布了《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》,明确了对违反证券账户实名制、未经许可从事证券业务的活动予以清理整顿的具体意见。

  目前,各地证监局已完成了对证券公司信息系统外部接入自查情况的核实和现场检查,并督促其清理涉嫌违规账户。截至9月11日,完成清理资金账户3255个,占全部涉嫌场外配资账户的60.85%;还有2094个账户尚未清理,持股市值约1876.27亿元。

  针对近期信托券商因配资清理而起的各种纠纷,证监会明确表态“多项法律均禁止投资顾问拥有下单权,个别信托要求券商承担违约责任缺乏合法依据”,而作为信托公司监管部门的银监会始终三缄其口。

  事实上,各大券商对监管要求的执行尺度不一,对于个别券商要求合作信托方限期关闭所有外接系统数据服务的做法,也引来一些信托公司的不满。

  有人对券商解约表示质疑,信托机构归属银监会管理,在银监会没有发文叫停任何存量伞形信托的情况下这样做是否合理。

  而目前银监会也开始有所动作。9月17日下午,银监系统相关人士召开闭门会议,商讨证券信托问题。据了解,信托部门并未通知信托公司即将召开此次会议的内容主题,也没有要求其进行任何准备,但要求信托公司董事长或总裁参加。

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