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证监会:清理配资避免“一刀切”允许信托配资多路径“转正”

  • 来源:多盈金融
  • 2015-09-18
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  9月17日晚间,证监会微博发布了《关于继续做好清理整顿违法从事证券业务活动的通知》(以下简称《通知》),对清理配资问题作出了一些细化的指导意见。

  证监会要求各证监局应当督促证券公司不要单方面解除合同、简单采取“一断了之”的方式来清理信托配资。《每日经济新闻》记者注意到,对于信托配资账户的对接问题,证券公司应当与客户协商采取多种依法合规的承接方式,这也为这些违规账户提供了“转正”的路径,其中就包括:可以采取将违规账户的资产通过非交易过户、“红冲蓝补”等方式划转至同一投资者的账户,或者取消信息系统外部接入权限并改用合法交易方式等方法处理。

  清理配资不能“一断了之”

  《每日经济新闻》记者注意到,《通知》显示,截至9月16日已经完成了3577个资金账户的清理,占全部涉嫌违法从事证券业务活动账户的64.30%。在完成清理账户中,84.96%以取消信息系统外部接入权限并改用合法交易的方式进行清理,1.01%账户仅余停牌股票,其他账户已无资产余额或采取产品终止、销户等方式处理。

  为确保场外配资清理整顿工作有序开展,证监会要求各证监局应当督促证券公司根据19号公告(即《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》(证监会公告【2015】19号))的要求,仔细甄别、确认涉嫌场外配资的相关账户。此外,各证监局应当督促证券公司按既定部署开展清理整顿工作,积极沟通、协调,不要单方面解除合同、简单采取“一断了之”的方式进行清理。

  值得注意的是,16日市场就传出券商对账户背后涉嫌存在配资行为的单一结构化信托或资管计划,不再采取“一刀切”的清理方式,取而代之的是将这些信托配资账户经过评估认证之后,将原有的第三方交易端口取消并重新接入券商自身的交易端口进行交易,即信托配资盘将由信托系统直接接入券商的信息系统。

  上述消息也可从广发证券(000776)的一则告知函得到印证。函件显示,广发证券对于中融信托在广发证券开立的6个账户进行清理,将于2015年9月18日收市后暂停外部信息系统接入权限。广发证券要求中融信托在完成清理后,报中国证券业协会申请评估认证,中融信托可继续通过广发证券自有的网上交易平台及手机证券平台进行操作。

  三类账户成主要清理对象

  值得注意的是,此次信托产品配资账户清理的范围包括:一是在证券投资信托委托人份额账户下设子账户、分账户、虚拟账户的信托产品账户;二是伞形信托不同的子伞委托人(或其关联方)分别实施投资决策,共用同一信托产品证券账户的信托产品账户;三是优先级委托人享受固定收益,劣后级委托人以投资顾问等形式直接执行投资指令的股票市场场外配资。

  一位业内人士告诉记者,目前监管层要清理的场外存量杠杆资金主要分为两块:伞形信托和部分私募单一结构化信托或资管计划,这两者目前都是使用HOMS系统或者铭创系统来进行产品的运营和管理,但是不同点在于,伞形信托客户数量多,账户金额小,而伞形信托的存在至少有五六年的时间;而单一结构化信托计划或资管计划,多半使用的是恒生的HOMS系统,一般是私募账户下有三到五个资金额度比较大的账户,客户数量少,账户金额较大。

  私募人士向记者透露,单一结构化信托是能够追溯到实际投资人的,因此可以用实名制来作为清理单一结构化产品的一种路径,将原有的第三方交易端口取消,并重新接入券商自身的交易端口进行交易。不过目前来看,券商方面对于单一机构化信托或资管计划,可能要求接入券商自有的BP系统,这意味着单一的机构化信托计划只能使用券商的BP系统,这在某种程度上相当于将产品给券商代为托管,这相当于将单一结构化信托或资管计划纳入场内两融的范畴,便于监管层进行管理。

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