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配资退潮迅速 6起配资案罚没1.5亿

  • 来源:多盈金融
  • 2015-09-21
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证监会发言人邓舸18日宣布,证监会对涉嫌从事非法经营证券的5家配资公司和1名自然人处以行政处罚。6起案件合计罚没款项将达到1.51亿元。深圳多位配资公司负责人对记者表示,此次是配资公司首次受到处罚,体现了监管震慑力开始发威。曾经汹涌的配资潮已快速消退。此外,在清理场外配资的风暴中,和券商掐架的信托,已顾不上借道信托的配资公司了。

配资被罚1.5亿

配资清理仍在持续,与之相关的追责举措也一同到来。

证监会发言人邓舸18日宣布,证监会对涉嫌从事非法经营证券的5家配资公司和1名自然人处以行政处罚。6起案件合计罚没款项将达到1.51亿元。

前述涉案被罚的配资公司在操作模式上,仍然沿用了信托账户和恒生homs、铭创等软件系统进行操作,其被认定为违规的根源,在于其并未获得证券经纪业务牌照的情况下开展了相应业务。

值得注意的是,其中被罚的杭州米云是米牛网的运营公司,米牛网曾是国内最大互联网配资公司之一。米牛网官网显示,网站由恒生电子创始人及中新力合高管于2014年4月25日发起设立,米牛网上线至今投资总额超过49亿元。

证监会没收杭州米云违法所得1595.18万元,并处以4785.55万元罚款;对杭州米云董事长兼总经理柳阳给予警告,并处以30万元罚款。

事实上,早在7月21日,证监会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》,米牛网就宣布停止配资。不过依然没逃脱被罚命运。

深圳多位配资公司负责人对记者表示,此次是配资公司首次受到处罚,这其实也意味着对场外配资清理的监管在不断加强。市场上配资公司之多,这5家机构无疑是被抓典型的,也体现了监管震慑力开始发威。

此前证监会已经处罚了软件提供商、证券公司,证监会关于配资的执法范围在不断扩大。三轮处罚下来,证监会对于配资产业链上的罚款接近10亿元。

配资迅速退潮

配资清理仍在持续。证监会通知称,截至9月16日,完成了3577个资金账户的清理,占全部涉嫌违法从事证券业务活动账户的64.30%。

业内人士也透露,在配资公司被重罚之后,部分大型配资公司收到自查通知。记者从上述人士处获悉,在监管层对于场外配资一次次升级的严查处置下,曾经汹涌的配资潮已快速消退。

“上周,已经有不少券商关闭了系统接口,已经从源头上切断了利用配资软件进行操作的配资公司,而且跌不到底的市场行情,让配资需求降至冰点,配资公司做配资业务的意愿也出现显著下滑。”深圳一家今年才涉足配资业务的小型配资公司前高管表示。

有配资公司表示,之前没有恒生的homs系统,利用自身开发的系统坚持到9月初,因为券商接口关闭,目前已经彻底关掉配资业务。

“对于还有停牌股的客户,我们让客户自行买断。不少客户找上门来投诉,甚至吵架经常发生。还有一些问题也很棘手,例如,没有到期的银行资金要付利息。”上述配资公司负责人表示。

信托顾不上配资公司

“场外配资清理到了这个份上,确实剩下已经不多了。伞形信托还是要被清理的。”上述配资公司人士表示。

“伞形信托没法换接口,伞形信托还是会清理。”华南一位基金子公司项目经理指出,“因为券商的pb不可能给你提供信托单元和二级分仓的,包括之前的实名伞形信托,因为这还是违反适当性管理和实名制。而且,伞形信托没有程序盯盘后,对于风控而言已经无法满足覆盖。”

而前两周暴露出来的信托与券商的矛盾,其实也将配资公司的麻烦暴露无遗。

此前,配资公司借道信托的通路是:配资公司跟信托签订合同,而信托再跟券商找接口接入。从信托跟券商的交锋中可以发现,券商一刀切地关闭信托端口,已经让信托顾不了配资公司了。

让配资公司松口气的是,监管有所松动。“根据监管层的表述,伞型信托还是得清理的,1600亿该卖还得卖。”申万宏源王佳音分析师表示,不过,清理整顿工作的具体操作方面,强调不要单方面解除合同、简单采取“一断了之”的方式。而在投资人士看来,证监会的这一表态对于稳定市场有关场外杠杆的情绪有积极作用。

“证监会态度有松动,要求券商采取和谐谈判的方式,顺利实现交替,使账户合规化,尺度放松了。”某信托公司证券投资部负责人称。

“不用一刀切,清理时间也不能推迟了。理论上可以维持到合同结算。一般合同都在一年以内,现在实际剩余也就几个月,届时正常消亡。”某信托公司风控总监分析道。

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